中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度.docVIP

中信证券股份有限公司 员工证券投资行为管理制度 第一条 根据深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加强从业人员证券账户管理，规范证券投资行为，避免公司因员工违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式员工。 第三条 公司员工不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得接受他人赠送的股票及该类证券。但因参与公司股权激励持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。 公司员工不得接受他人委托代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。 第四条 公司建立员工证券账户信息报备制度。 各部门合规督导员负责对本部门员工证券账户信息的报备管理。各部门指定其他人员负责对本部门员工证券账户信息报备管理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。 第五条 员工本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户相关信息，填写《员工个人开立证券账户情况登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。 员工本人对所报备证券账户相关信息的真实性、准确性、完整性负责。 第六条 各部门合规督导员或指定人员，根据本部门所属人员填报的《员工个人开立证券账户情况登记表》，汇总填写《部门员工开立证券账户情况登