我国高技术产业技术创新效率及其影响因素研究_基于价值链视角下的两阶段分析.pdfVIP

经济科学·2009 年第4 期 我国高技术产业技术创新效率 及其影响因素研究 ——基于价值链视角下的两阶段分析 余泳泽 （南开大学经济学院 天津 300071 ） 摘 要：本文基于价值链的视角，将高技术产业的技术创新过程分为技术开 发和技术成果转化两个阶段，并利用松弛变量的 DEA 模型分别对各阶段的效率 及其影响因素进行了实证研究。研究的基本结论有：两个阶段中技术创新的平均 效率都较低，且有持续恶化趋势，这主要源于纯技术无效率；技术创新两阶段生 产力的提高均主要来自于技术进步；从价值链视角看，技术开发效率和成果转化 效率都有进一步改善的空间；市场化程度、企业规模、政府政策支持和企业自身 的经营绩效对各地区高技术产业技术创新效率均有正的影响。 关键词：DEA 模型 高技术产业 技术创新效率 价值链 一、引 言 高技术产业作为知识密集、技术密集的产业其效率将直接影响到我国整个工业产业链 的效率水平和自主创新能力，进而影响到我国经济增长的速度和质量。中国高技术产业的 增长，尤其是 20 世纪 90 年代后期的增长主要是投资带动的，并非效率的提升。要维持我 国高技术产业的可持续性增长，必须尽快提高自主创新能力，尤其是先进核心技术的自主 创新能力来调整产业结构，转变经济增长方式。近年来，中国通过不断加大高技术产业技 术创新投入来提升自主创新能力，但目前研发资本存量对于中国而言仍是稀缺资源，因而 其使用绩效对于提升我国高技术产业的自主创新能力的提升显得尤为重要。 国内有很多学者关于高技术产业技术创新效率进行较多的研究。赵国杰（2004 ）运用 RPM 方法对我国东、中、西部高技术产业资源配置的有效性进行分析。吴瑛（2006 ）以 RD 经费存量值代替当年值，用 DEA 模型计算出 1995~2004 年我国高技术产业的科技资 源配置效率。朱有为和徐康宁（2006 ）应用随机前沿生产函数测算了中国高新技术产业研 发产出效率，并考察了企业规模、市场结构和产权结构等因素对研发产出效率的影响。蒋 殿春等（2005 ）运用面板数据模型分析了我国高技术产业内FDI 对国内企业技术创新的影 响及作用途径。上述研究有助于我们认识中国背景下的产业研发产出效率，以及影响研发 产出效率的内部要素投入和相关因素，但是在数据处理、模型进一步深化研究方面也存在 62 某些局限性。尤其在以下两个方面还需做进一步的研究：首先，技术创新的整个过程包含 了技术开发和技术成果转化两个阶段，在两个过程中投入要素和产出形式是不同的。其次， 研发过程中不同阶段有不同的产出内涵，因此效率表现形态也是不同的。所以，本文基于 价值链视角，利用我国地区高新技术产业 13 年面板数据，将技术创新过程分为技术开发 和技术成果转化两个阶段分别对其效率和影响因素进行进一步实证研究。 在研究方法选择上，以 SFA （Stochastic Frontier Analysis，随机前沿分析）为代表的“参 数法”（Parametric ）和以DEA （Data Envelopment Analysis ，数据包络分析）为代表的“非 参数法”（Non-parametric ）应用最为普遍。DEA 方法自 1978 年由 Charnes 和 Cooper 提出 以来被广泛运用到各个领域问题的研究，它不需估计投入产出的生产函数，避免因错误的 函数形式带来的问题，也不需要考虑量纲归一以及指标权重的确定，保证评价在内容上 的客观性，对多投入多产出复杂结构系统的有着适应性。由于本文的目的在于横向比较 高新技术产业两阶段的研发效率，寻找引起效率低下的根源，并且效率的计算涉及到多 个投入与产出，因此采用 DEA 方法来计算研发效率是较为有效的方法。因此，本文采用 了DEA 及 Malmquist 分析方法对我国区域高技术产业研发效率及其影响因素进行深入了 分析。 二、计量模型 （一）基于松弛变量的DEA 模型 由于传统DEA 模型（CCR 和 BCC 模型）是基于 Farrell 效率测度思想且同属于径向 （radial ，从原点