神开股份：独立董事2010年度述职报告(胡守钧) 2011-02-24.pdfVIP

神开股份独立董事2010年度述职报告 胡守钧 各位股东及股东代表： 本人作为上海神开石油化工装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作行为指引》、 《关于加强社会公众股股东权益保护 的若干规定》、《公司章程》等相关法律法规的规定和要求，在2010年度认真履行独 立董事职责，发挥独立董事的独立作用，维护了公司利益、股东利益特别是中小股东 利益。现将2010年度本人履行独立董事职责情况述职如下： 一、 2010年度出席公司董事会会议情况 2010年度，本人参加了公司召开的八次董事会会议，没有缺席会议或连续两次未 亲自出席会议的情况。对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票。 二、 发表独立意见的情况 1.在公司第一届董事会2010年第一次会议上，我认真审阅公司拟聘寇玉亭和戴廷 轩为高级管理人员的履历及其相关业绩情况，发表独立意见认为：聘任的两名高级管 理人员具备《公司法》及《公司章程》等相关法律法规规定的任职资格；公司聘任高 级管理人员的程序符合法律法规及《公司章程》的规定，董事会表决程序合法；聘任 的两名高级管理人员具有多年的企业管理或相关工作经历，其经验、专业知识及管理 能力可以胜任所聘任的工作。 2.2010年3月20日，我就公司如下事项发表了独立意见： （1 ）对公司累计和当期对外担保情况的独立意见：认为：截止2009年12月31日， 公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保，没有发 生与中国证监会（证监发［2005 ］120号文件）规定相违背的担保事项。2009年，公 司发生的为控股子公司提供向银行进行短期流动资金贷款的担保，均按照《公司章程》 等规定履行了审批程序，符合《公司章程》及《董事会授权管理办法》的有关规定。 （2 ）关于公司2009年度日常关联交易的独立意见：认为：公司及子公司与关联 企业“上海神开气体技术有限公司”和“上海神开投资管理有限公司”间发生的采购 1 货物、提供后勤综合服务、租赁厂房及办公场所等事项，均属于公司和子公司正常经 营所需要，互相间按照公开、公平、公正的原则，依据当期市场公允价格签订相关协 议或合同，关联交易事项的审核批准程序，符合《公司章程》的规定，不存在损害公 司和股东利益的情况。 （3）关于募集资金管理和使用情况的独立意见：认为： 公司募集资金项目计划 投资61,000万元，至2009 年底已累计投资8,996.96 万元，占计划投资额的14.75%。 募集资金到位前，公司用自筹资金预先投入募集资金投资项目的金额为 1877.04万 元，已经公司第一届董事会2009年第二次会议批准，用募集资金进行了臵换。2009年， 没有发生募集资金项目变更、实施方式变更或实施地点变更的情况，没有用闲臵募集 资金暂时补充流动资金的情况，不存在违规存放与使用募集资金的情形。公司已披露 的募集资金使用的相关信息及时、真实、准确、完整，认真履行了信息披露义务。 （4 ）关于公司续聘2010年度审计机构的独立意见：认为，立信会计师事务所为 公司出具的《2009年度审计报告》，真实、准确地反映了公司2009年度的财务状况和 经营成果，同意公司继续聘请立信会计师事务所为公司2010年度的财务审计机构。 （5 ）对公司2009年度利润分配和公积金转增股本预案的独立意见：认为，公司 2009年度利润分配和公积金转增股本预案兼顾了公司发展需要和股东的利益，体现了 公司稳健、求实的风格，有利于公司可持续发展。同意将该议案提交股东大会进行审 议。 （6 ）对内部控制自我评价报告的独立意见：认为，《公司2009年度内部控制自 我评价报告》，真实、客观地评价了公司内部控制运行情况。报告期内，公司董事会 对内部控制制度进行了修订和补充，各项内部控制制度符合有关法律、法规和监管部 门的要求。报告期内，公司没有发生违规担保事项，不存在控股股东及其他关联方违 规占用公司资金的情况。公司对销售与收款、存货管理、关联交易、募集资金使用、 信息披露等方面审核严格、规范、有效，能够保证公司生产经营正常开展和资产的安 全与完整。同意《公司2009 年度内部控制自我评价报告》。 3.在公司第一届董事会2010年第