转型经济中的出口、市场失灵与全要素生产率增长.docVIP

转型经济中的出口、市场失灵与全要素生产率增长 　　内容摘要：无论是标准国际贸易理论还是“新-新贸易理论”都认为出口可给一国带来静态或动态的生产率提升，但它们都暗含竞争性完备市场的假定前提。本文从理论上分析了在转型经济与发展中国家中，由于存在广泛的市场失灵，可能会削弱出口对生产率的促进效应，并利用1999-2009年中国制造业的面板数据，运用非参数的Malmquist生产率指数法进行实证检验。结果表明出口并未明显促进中国制造业的生产率增长，因此必须进一步深化国有企业改革，完善国内市场体系等。 　　关键词：出口 企业异质性 技术进步 生产率 　　引言 　　在全球价值链中，一国制造业的国际分工地位，在很大程度上取决于制造业本身的生产率。而影响制造业生产率增长的一个重要因素是出口。 　　出口和生产率增长之间的关系一直是国际经济学的研究热点。早先的出口学习效应假说认为出口能够促进生产率增长。而后20世纪90年代的自我选择假说则指出企业是因生产率高而选择出口，从而对出口促进生产率增长的传统命题提出了挑战。但是，近些年西方兴起的“新-新贸易理论”（Melitz，2003；Helpman，2006；Tsechien，2007等），在企业异质性假定下，揭示了出口促进生产率增长的新机制，即生产率高的企业通过自我选择进行出口，同时资源和市场份额会由低生产率企业向高生产率企业转移，从而促进产业平均生产率的提高。但以上三种假说或理论都隐含着竞争性完备市场的假定，然而在转型经济体和发展中国家却存在广泛的市场失灵，如国有企业预算软约束、知识产权保护不力等，那么，这种市场失灵是否会影响出口与生产率增长之间的传导机制？对这一问题的思考和实证研究，对于兼具转型经济体与发展中国家双重身份的中国具有重大的理论与现实意义。国内外学者，如Wei and Liu（2006）、李小平（2007）、汤二子（2011）和邵敏（2012）等在新贸易理论的框架下就中国出口对生产率增长的影响作了一定的研究，发现出口对中国企业的生产率并没有显著的积极作用，并将其主要归因于中国以加工贸易为主导的出口扩张模式。 　　但上述研究较为忽视中国作为转型中的发展中大国，其广泛存在的市场失灵，对出口与生产率增长之间传导机制可能产生的影响。本文可能的贡献在于：以中国制造业为例，在转型经济和发展中国家的双重背景下，重点考察了市场失灵对“新-新贸易理论”所揭示的出口与生产率之间新传导机制的影响；采用非参数的Malmquist指数法度量全要素生产率增长，并将其分解为技术进步与技术效率，以更细致地研究市场失灵对出口与生产率之间关系的影响。 　　出口、市场失灵和生产率增长：一个理论框架 　　（一） 出口促进生产率增长的传导机制 　　1.传统贸易理论与新贸易理论下的传导机制：出口规模、溢出与学习效应。出口规模效应：出口不仅充分发挥了各国的比较优势，推动分工水平的深化，还能扩大市场范围，产生规模经济收益，从而推动生产率增长；出口溢出效应：出口企业在国外市场中获得的新技术和新管理方法，会通过示范和指导等途径直接或间接地传递给国内上下游关联企业和非出口企业，从而促进关联部门和非出口部门生产率的提高；出口学习效应：与贸易伙伴的接触和竞争会产生知识溢出，从而促进出口企业知识资本的积累和生产率的提高。 　　2.“新-新贸易理论”下的传导机制：出口产业内资源再配置效应。近些年，在西方兴起的“新-新贸易理论”，揭示了传统贸易理论和新贸易理论所没有发现的出口促进产业生产率增长的新渠道。新-新贸易理论将企业异质性假设纳入规模经济条件下的垄断竞争贸易模型，发现通过以下三种途径的作用，产业平均生产率会随着贸易自由化的加深而不断提高：第一，当一国由封闭经济转向开放经济时，贸易成本会提高企业，特别是低生产率企业退出市场的概率；第二，在开放经济下，高生产率的企业更有可能进入国外市场，从而扩大它们的规模，而低生产率企业的规模则会受到压缩。第三，随着贸易成本的下降，那些出口量较大、生产率较高的企业，其出口增长也较快。经济的开放和贸易成本的下降促使产业生产率提高，反映了产业内资源在企业间的重新配置，即资源从低生产率的非出口企业转移到高生产率的出口企业，从而提高了产业平均生产率水平。 　　（二）转型经济中市场失灵对出口与生产率增长之间传导机制的影响 　　尽管现有文献揭示了出口促进生产率增长的传导机制，但是它们都暗含竞争性完备市场的假定前提。在这个市场上，不存在着进入或退出壁垒、所有参与者都拥有完全信息、采取完全理性的行为等。然而，由于现实中的市场是不完备的，会出现各种市场失灵现象，因而可能会消弱这些传递机制的作用。此处的市场失灵主要指市场进入和退出壁垒、企业的预算软约束和外部性以及公共物品等为表现形式的不完善和扭曲现象。首先，