2010年证券基础知识小条复习专用.docVIP

第一章 证券市场概述 证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证.它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益.是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证. 有价证券是指标有票面金额证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证虚拟资本以有价证券的形式存在能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外本身不能在生产过程中发挥作用狭义有价证券资本证券广义的有价证券商品证券持有人有商品使用权或所有权法律保护证券代表的商品所有权提货单、运货单、仓库栈单货币证券持有人或第三者拥有货币索取权细分商业证券商业汇票和本票和 银行证券银行汇票、本票和支票资本证券收入请求权股票债权、基金证券和金融期货、可转换证券等资本证券发行主体政府证券、金融证券和公司证券募集方式公募发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者发行审核严格并采取公示制度私募向少数特定投资者发行审核宽松，投资者少，不采取公示制度有价证券的特征期限性债券有期限，股票无期限 收益性流动性承兑、贴现风险性证券市场有价证券发行和交易的场所（有价证券这里是指股票、债券等资本证券）证券市场的特征价值直接交换的场所 ―― 有价证券是价值的一种直接表现形式财产权利直接交换的场所 ―― 有价证券是财产权利的直接代表 风险直接交换的场所 ―― 转移的不仅是收益权，同时也包含风险 证券市场层次结构（纵向结构）一级市场（