资产管理五部2009年度标准化管理活动规.docVIP

2009年度标准化管理活动规定内容统一方案 第一部分 五部分管企业规章制度建设的统一模块 为加强各企业的制度建设，促进五部分管上市公司及控股企业规章制度的进一步落实，使内部管理更加制度化、规范化，让广大员工在工作中有章可循、有规可依，各企业应该统一制度模块，从法人治理、行政管理管理、财务与计划管理、人力资源管理、安全与环保管理、生产质量管理、供应及物流管理、市场营销管理、党建工作管理等九个方面进行统一汇编。各公司部门内部可以在该制度前提下根据行业特点与企业现状进行增补。现提出制度内容如下。 一、规章制度体系的构成 规章制度体系由基本制度（管理制度）、执行制度（管理办法）和操作制度（实施细则）三个层面构成。 经过近几年发展，五部分管企业如拓洋、安彩、春都等企业均形成了本企业的规章制度汇编。通过规章制度汇编的运用和不断修改，各企业的管理制度和管理办法已基本完善，在形式和内容已达到了基本统一。但是各企业的发展还不尽平衡，还需进一步统一和完善制度体系。 二、基本规章制度 基本规章制度主要是决策和战略层面的制度，主包括公司章程、三会（股东会、董事会、监事会）议事规则、党政联席会议事规则、总经理办公会议事规则、组织机构及职责划分、员工守则、绩效考核办法等，主要解决公司宏观管理、决策、权限划分、规范员工行为等问题。 公司章程在公司登记注册之日起便已形成，其制定要遵守《公司法》，又要结合公司实际，并随着公司的不断发展而及时修订，其制定和修订权在股东会。议事规则的制定既要符合投资集团的管理要求，以要符合本公司实际，其制定和修订权在股东会和董事会。组织机构及职责划分，各公司已初步建设，但需尽快完善部门、岗位职责等，要以清晰，高效为目标，其制定和修订权在董事会，各子公司应将该设计方案提交董事会通过。员工守则、员工奖惩、绩效考核办法等，各公司都已制定，但在形式和内容上还不尽统一，需要进一步规范，其制定和修订权在经营班子和职代会。各公司必须注意的是，关系到员工切身利益的基本制度，必须提交职代会审议通过。 三、执行规章制度 执行规章制度是指围绕公司人、财、物、产、供、销制定的关于各项业务的一般性规范和具体规章制度，是公司规范管理的基础。结合行业实际，各公司执行规章制度一般应包括以下一些类别。行政管理制度、人力资源管理制度、财务会计管理制度、安全与环境管理制度、生产管理制度、工艺质量管理制度、物资采购与物流管理制度、销售管理制度、设备管理制度、党群管理制度等。公司执行规章制度是当前各子公司已形成的管理制度汇编的主要内容，其制定和修订权在公司经营班子。 四、操作规章制度 操作规章制度是指根据基本规章制度和执行规章制度制定各个岗位、各项业务的岗位说明书和操作流程，明确界定各个工作流程中的节点及相关责任人职责权限。操作规章制度主要包括：岗位说明书和操作手册、岗位责任制、岗位作业规范、安全操作规程、工艺操作规程、有关工作标准、业务流程等。操作规章制度属公司的第三层次文件，其制定和修订权在各二级职能部门。 五、规章制度设计 规章制度的层次确定以后，再确定每一个层次中需要规定哪些制度，确定下来之后，用精练文字进行描述，逐字逐句去推敲，能够精简一点，就精简一点。规章制度设计的原则结合实际，便于执行。为方便制度的完善修订并及时汇编入册，各企业应将制度设计为活页版本。在公司规章制度的设计上达到以下两统一和两规范。 （一）各企业之间做到规章制度目录基本统一 由于行业跨度较大，由集团五部牵头各企业，统一制定出各子公司必需的规章制度目录，明确各公司到底有多少管理制度的模块，每一个模块里有多少条具体的制度。做到内部规章制度分类和目录的尽量统一。 （二）各企业达到共性规章制度内容的基本统一 在达到目录统一的基础上，集团五部还应组织各子公司统一制定议事规则、财务会计、会议等具有共性的规章制度，实现主要规章制度在内容上的统一。 （三）达到规章制度格式上规范化 规章制度内容一般用条文表达（国家公文写作条款执行） （四）达到规章制度制定过程的规范化（投资集团管理规范) 六、规章制度模块 1、法人治理制度 公司章程 股东大会议事规则 董事会议事规则 监事会议事规则 党政联席会议事规则 总经理会议议事规则 董事长管理规范 总经理管理规范 党委书记管理规范 总会计师管理规范 管理制度规范总则 2、行政管理制度 会议组织和接待工作管理规定 重大事项报告制度 组织机构设置 部门职责范围 合同管理规定 印章管理规定 行政公