第七编 证券法.pptVIP

证券法监管 证券的概念 证券，各类记载并代表一定权利的法律凭证的统称 依据不同的标准，可将证券分为不同的种类 证券的分类 无价证券和有价证券 商品证券、货币证券和资本证券 公司证券、金融机构证券、政府证券 上市证券和非上市证券 公募证券和私募证券 股票、债券和其他证券 固定收益证券和变动收益证券 债权证券、物权证券和综合权证券 无记名证券、指示证券和记名证券 完全证券和不完全证券 要因证券和不要因证券 国内证券和国际证券 证券的经济特征 期限性 变现性（又称流动性） 收益性 风险性 资本可分割性 证券的法律特征 证券是表示财产权利（民法和商法上的权利）的书面凭证。 证券是证券发行人和证券持有人之间权利义务关系的书面凭证。 证券是可自由流通转让的书面凭证 证券市场 证券市场是股票、债券、投资基金单位等有价证券及其衍生产品发行和交易的场所 证券市场由发行人、投资者、金融工具、交易场所、中介机构及监管机构和自律机构等要素构成 证券法的概念和调整对象 证券法是调整证券发行、交易等证券融资关系的法律规范的总称 证券法的调整对象是证券关系，即证券融资关系，包括：1、证券发行者、承销者与投资者之间的发行关系； 2、证券转让者与购买者之间的证券交易关系； 3、证券管理机关因监督管理证券发行与