证券投资基金销售基础知识 讲义完整版.docVIP

第一章 证券市场基础知识 第一节 证券与证券市场概述 一、证券概述 （一）证券的定义 证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。 （二）有价证券的分类 商品证券【提货单、运货单、仓库栈单】 货币证券【商业证券（商业汇票、商业本票）；银行证券（银行汇票、银行本票和支票）】 资本证券【发行主体→政府证券、政府机构证券、公司证券； 是否在证券交易所挂牌上市交易→上市证券、非上市证券； 募集方式→公募证券、私募证券； 证券所代表的权利性质→股票、债券、其他证券】 （三）有价证券的特征 期限性、收益性、流动性、风险性 二、证券市场概述 （一）证券市场的概念 市场经济发展到一定阶段的产物 为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 （二）证券市场的特征 1、证券市场是价值直接交换的场所 2、证券市场是财产财产权利直接交换的场所 3、证券市场是风险直接交换的场所 （三）证券市场的基本功能 1、筹资—投资功能2、资本定价功能3、资本配置功能 三、证券市场的结构 （一）证券市场的层次结构 顺序关系：发行市场（一级市场）、交易市场（二级市场） 发行市场是流通市场的基础和前提，流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件。 层次结构：2004.1.31《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》“建立多层次股票市