分类管理的日常监管记录(鲁弘).doc

出口工业产品生产企业监督检查要求 监管要素 序号 监管内容 监管要点 监管记录 监管 结果 一、企业生产条件 1 生产所需 硬件情况 1.1是否有生产合格产品必需的工作场所、生产设备。 具备生产合格产品必需的工作场所、生产设备。 符合 1.2 生产设备（包括工装、工位器具等）是否完好，布局是否合理。 生产设备（包括工装、工位器具等）完好，布局合理。 符合 1.3 生产设备的加工能力是否满足生产要求。 生产设备的加工能力满足生产要求。 符合 2 生产设备 更新情况 2.1 是否对生产设备更新进行策划并提出明确要求。 对生产设备更新进行了策划并提出明确要求。 符合 2.2 是否制定了生产设备维修保养制度、并贯彻执行。对经维修保养不能满足要求的生产设备是否及时进行更新。 制定了生产设备维修保养制度、有维修、保养记录， 符合 2.3 更新后的生产设备是否满足稳定的生产合格产品的要求。 更新后的生产设备满足稳定的生产合格产品的要求。 符合 3 生产设备 能耗状况 3.1 企业是否按本行业的能耗规范对生产设备能耗提出明确要求。 未对设备的能耗提出明确要求。 不符合 3.2 生产设备是否符合相关能耗要求。 生产设备符合相关能耗要求。 符合 3.3 不符合能耗要求的设备是否制定计划并及时更新。 对不符合能耗要求的设备制定了计划并及时更新。 符合 二、企业检测能力 4 进货检验 设备情况 4.1 进货检验设备是否齐全。 进货检验设备齐全。 符合 4.2 进货检验设备的功能是否满足进货检验要求。 进货检验设备的功能满足进货检验要求。 符合 4.3 进货检验设备是否完好并定期进行校准或检定。 卡尺、水分仪及磅秤等未定期校准。 不符合 监管要素 序号 监管内容 监管要点 监管记录 监管 结果 5 半成品检测手段 5.1是否制定了半成品检测标准。 制定了半成品检验标准 符合 5.2半成品检测设备是否齐全、功能满足检测要求。 半成品检测设备齐全、功能满足检测要求。 符合 5.3半成品检测设备是否完好并定期进行计量或检定。 半成品检测设备完好并定期进行计量或检定。 符合 6 成品检验 手段 6.1企业应掌握产品的国内标准及进口国标准，建立有效的产品检验规范，有可靠完整的产品检验记录。 掌握产品的国内标准及进口国标准，并建立有效的产品检验规范，有可靠完整的产品检验记录。 符合 6.2 成品检测设备是否齐全、功能满足检测要求。 成品检测设备齐全、功能满足检测要求。 符合 6.3 成品检验设备是否完好并定期进行计量和检定。 成品检验设备完好并定期进行计量和检定。 符合 7 实验室认可情况 7.1企业是否有满足产品检测要求的实验室。 无产品安全项目检测实验室 不符合 7.2企业实验室是否获得相关实验室认可机构的认可。 无产品安全项目检测实验室 不符合 7.3企业自身检测能力不足时，是否委托了具备检测能力的实验室，并签署了委托检测协议。 企业自身检测能力不足时，委托了具备检测能力的实验室，并签署了委托检测协议。 符合 三、企业人员素质 8 企业检验人员的资质 8.1是否有充分满足各工序检验需求的人员，是否培训合格取得资质。 具有充分满足各工序检验需求的人员。但缺少对检验人员针对检验标准的培训记录。 不符合 8.2检验人员是否明确其职责，是否掌握检验标准、工艺要求及作业指导书内容，并按其要求进行操作。 检验人员明确其职责，掌握检验标准、工艺要求及作业指导书内容，并按其要求进行操作。 符合 8.3各工序检验人员是否按规定进行检验并记录检验结果，是否在检验合格后放行。（是否能正确履行职责） 各工序检验人员能够正确履行职责按规定进行检验并在检验合格后放行。 符合 9 质量控制点的人员资质 9.1是否有明确的质量控制点，各质量控制点人员是否培训合格取得资格。 具有明确的质量控制点，各质量控制点人员有培训记录 符合 监管要素 序号 监管内容 监管要点 监管记录 9.2各质量控制点人员是否明确职责，并掌握工艺要求和作业指导书要求。 各质量控制点人员明确职责，并掌握工艺要求和作业指导书要求。 符合 9.3各质量控制点人员是否按规定要求进行规范操作。 各质量控制点人员能按规定要求进行规范操作。 符合 10 实验室人员的资质 10.1实验室人员是否经培训合格取得资格。 检验人员经过培训并取得资格。 符合 10.2实验室人员是否明确职责并掌握检验标准、检测标准及操作规范。 检验人员明确职责并掌握检验标准、检测标准及操作规范。 符合 10.3 实验室人员能否正确履行职责。 实验人员能正