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企业家能力与民营企业成长研究文献综述 　　摘 要：民营企业已经成为中国经济发展的有生力量，中国民营企业的发展日益成为经济学、管理学等相关学者的关注课题。许多学者认为企业家是介于组织和市场之间的中间人，是一个企业的灵魂，在企业中扮演着多种职能角色，因此必须具备多种能力。企业家所具备的能力在企业成长中发挥了怎样的作用？以及如何发挥作用？通过对这些问题的现有研究文献进行综述，以期对中国民营企业成长提供一些理论参考。 　　关键词：企业家能力；民营企业；企业成长 　　中图分类号：F121.23 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）33-0028-05 　　收稿日期：2013-08-19 　　基金项目：云南省科技计划项目——基础研究面上项目（2010ZC099）；教育部人文社会科学研究一般项目——规划基金项目的支持（11YJA630050） 　　作者简介：杜南珏（1987-），女，云南彝良人，硕士研究生，从事企业管理和公司财务研究；李小军（1973-），男，湖南衡阳人，副教授，硕士生导师，从事公司治理与企业并购研究。 　　引言 　　改革开放三十多年，中国民营经济从无到有、从小到大，创造着令世界惊叹的“中国速度”。据统计，截至2012年底，中国民营经济在中国GDP的比重已经超过60%。随着中国民营经济的蓬勃发展，中国民营企业规模迅速扩大、自主创新能力不断提高、组织形式不断优化，显示出强劲的生命力，为中国社会的稳定与和谐作出了贡献。 　　但是，与西方成熟资本市场相比，中国民营经济具有深深的“中国特色”的烙印。首先，它们普遍以家族企业形式出现，具有浓厚的家族管理色彩。2010年，全国工商联进行的一次抽样调查显示，家族式企业占中国民营企业比重的85.4%。其次，中国民营企业存在产权结构不合理、管理制度不科学、缺乏发展战略远景等特点。同时中国民营企业还面临着准入门槛高、税费负担重、外部融资困难等诸多问题。最后，企业家对于中国许多民营企业至关重要，他们是整个企业的灵魂。企业之所以能够成功完全取决于企业家的能力。因此，探讨企业家能力在民营企业的成长过程中到底扮演了何种角色对中国民营经济的发展是必要的。本文将通过对企业家能力和企业成长的现有文献进行梳理，主要从企业家能力的内涵、企业家能力维度以及企业家能力如何影响企业成长这三方面进行综述。 　　一、企业家能力 　　熊彼特曾指出，企业家是经济发展的发动机，是社会发展的力量源泉。许多理论和实证研究发现，在企业成长发展的过程中，企业家始终扮演着重要角色，对企业成长发挥着重要作用。由于企业家是介于组织与市场之间的“中间人”（ Marshall，1890；Penrose，1959），企业家在企业成长过程中扮演的不同的职能角色。国内外不同理论学派学者对于企业家能力内涵的理解也不同。 　　Penrose（1959）关于企业成长的理论是现代经济学中对企业家能力研究的开端。她代表的是企业内部成长理论，强调企业内在动力促使企业成长同时又必然限制企业成长。她认为企业家的资质是多项能力的综合。 　　国内许多学者也对企业家能力的内涵进行了探讨，贺小刚（2006）认为由于企业家必须同时履行多种职能，因此必须具备一种综合能力。这种能力是指通过对不确定环境的敏锐观察，挖掘具有市场价值的机会、获取资源、整合企业内部其他要素资源，并构建组织能力以利用环境中的机会。这一定义一方面强调企业家通过制定并执行企业战略作用于外部市场的能力；另一方面也强调了企业家通过管理、协调作用于企业的组织结构和内部资源的能力。 　　二、企业家能力维度 　　由于对企业家能力的理解不同，导致国内外众多学者对于企业家能力维度也众说纷纭。国内外许多学者从微观到宏观各层次对企业家能力维度进行了积极的探索。 　　1.企业家个人特质角度。这一层次的研究从企业家行为特征出发，旨在挖掘这些特质对企业成长的影响作用，但他们大多没有区分成功与非成功企业家。McClelland（1987）认为，企业家具备预知性、成就的方向以及奉献精神是保证企业有效运营所必需的能力。Martin和Staines （1994）认为成功的企业家须具备个人能力，包括亲切友好、自信、领导力以及冒险意识等个人特质。Pendelaiu（1996）辨别了一些创业者必要的潜力。Burgoyne（1988）把能力定义为意愿和技能。与此相似，Bartlettand和Ghoshal（1997）把能力区分为态度/特征、技能/能力、知识/经验。然而，由于对企业家行为特征的描述或多或少带有主观性，选择的样本也各有差异，导致结论各有相互重叠甚至相互矛盾。 　　2.从职能管理理论出发。这一层次的研究是从组织层面进行探讨，试图结合具体的企业特点归纳总结企业家能力。Adam和Chell（