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学术不端行为的法律规制研究 　　摘 要 近年来，学术不端行为泛滥成灾。我国学术界对学术不端行为的称呼很多，我国将学术不端行为定义为违反科学共同体公认的科研行为准则的行为即为学术活动中的不端行为，其在学术研究的不同阶段，存在不同的表现形式。对学术不端行为需要从行政、民事、刑事法律不同层面进行规制，同时需要从加强学术规范立法、强化对学术不端行为的执法和提升对学术不端的司法审查能力方面来构建学术诚信法律保障措施。 　　关键词 学术不端行为 诈骗罪 侵犯著作权罪 　　中图分类号：D920.4文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）11-277-04 　　随着科学技术对社会发展起到的作用日益明显，在科技快速发展的过程中，由于学术资源的稀缺，学术机制的不健全等原因，近年来，学术不端行为泛滥成灾。各国经验表明，学术不端行为，仅靠学术共同体的自治和学者自身的自律，并不能从根本上解决问题。预防和减少学术不端行为还需要有完善的法律手段做后盾。对于学术不端行为，国外的研究非常广泛，已延伸到管理学、社会学、心理学、法学等领域。而国内对学术不端行为的研究始于20世纪90年代，没有形成体系，特别是对我国学术不端行为的界定和对于学术不端行为的法律惩戒建设研究还很滞后，需要进一步的发展和完善。 　　一、学术不端行为的界定 　　近年来，发生在我国的学术不端行为日益增多，这引起了学术界的广泛关注。我国学术界对学术不端行为的称呼很多，如“学术造假”、“学术腐败”、“科研不端”、“科研腐败”、“科研越轨”等。 　　（一）学术不端行为的法律定义 　　目前，国内外对于学术不端行为尚无统一的定义，例如，美国在1988年的《联邦登记手册》中提出了“misconductin science”这一说法，将其定义为“伪造、编造、剽窃或其他在申请项目、实施研究、发表结果中违背科学共同体惯例的行为”。德国马普学会在2000年修订的《认定科研不端行为的规制和程序》中，将科研不端行为分为：有意弄虚作假；侵犯他人知识产权；破坏他人研究；联合作伪以及其他情况。英国对学术不端行为的定义是：抄袭和剽窃；弄虚作假和捏造数据；侵占他人成果的行为。 　　我国对学术不端行为的定义是在继承了美国政府《联邦登记手册》的基础上，采用科技部在2007年试行的《国家科技计划实施中科研不端行为的处理办法（试行）》中的定义，将学术不端行为界定为“违反科学共同体公认的科研行为准则的行为即为学术活动中的不端行为，包括：在有关人员职称、简历以及研究基础等方面提供虚假信息；抄袭、剽窃他人科研成果；捏造或篡改科研数据；在涉及人体的研究中，违反知情同意、保护隐私等规定；违反实验动物保护规范；其他科研不端行为”。 　　（二）学术不端行为的表现形式 　　学术不端行为的定义，从宏观上解释了什么是学术不端行为，其中捏造、篡改、剽窃等都可视为其表现形式，但具体来说，学术不端行为的表现形式还存在捏造、篡改、剽窃等行为的延伸和演变。由于学术研究过程包括四个阶段，即科研项目申请、科研项目评审、科研实施、成果发表和评价四个阶段，根据每个阶段研究主体的不同，学术不端行为可呈现不同表现形式。 　　1.科研项目申请阶段 　　在科研项目申请阶段，申请项目主要是通过书写申请书，填写表格进行的。一些重要项目要求写明研究计划，特别要写清预期成果、前景和意义等。科研人员为了顺利通关，可能出现的学术不端行为有：夸大科研能力，篡改、捏造数据、事实；伪造前期研究成果，夸大研究成果层次；伪造不存在的荣誉称号，拔高技术职称；盗用科研名流姓名；以不正当手段获得同行申请方案。在这个阶段中，科研管理者也同样可能出现学术不端行为，具体表现为：课题审批、科研经费分配不公正、不公平；明知申请报告内容不属实仍然上报。 　　2.科研项目评审阶段 　　在科研项目评审阶段，主要是评审专家在评审过程中发生科研不端行为，具体表现为：出于人情关系，评审不公正；专家不执行回避制度；迷信权威或知名学者，影响评审的公正；对不熟悉的研究领域随意评价或封杀；泄露和剽窃申请项目的思想和内容。 　　3.科研实施阶段 　　在科研实施阶段，主要是科研人员的学术不端行为。在急功近利的学术氛围中，科研人员心浮气躁，面对成果的压力，研究者往往铤而走险，做出违背学术道德，违背学术规律的不端行为，具体表现为：篡改、捏造、剽窃数据或研究成果等；引用他人成果不注明出处；滥用科研经费；利用科研设施场所搞营利活动等。 　　4.成果发表和评价阶段 　　在成果发表和评价阶段，科研人员可能出现的学术不端行为表现为：篡改、捏造数据和事实；歪曲事实，断章取义；伪引、伪注；引用不标明，转引不说明；抄袭、伪造成果；在署名中故意遗漏作者姓名；将没有参与者的姓名，特别是知名学者的姓名署上，用来增加成