论产权效率的影响因素及判定标准.docVIP

论产权效率的影响因素及判定标准 　　内容摘要：本文通过区分两类交易费用，提出私有产权、集体产权和公用产权各有其效率边界，并从产权客体特性、产权主体行权能力以及政府管制放松程度三方面分析提炼出产权效率的判定标准：在保持其他条件不变的情况下，物品的可分割性越强、排他性程度越强、可交易性越强、产权主体的行权能力相对越高以及政府管制放松程度越高，私有产权更具效率优势，反之则相反。 　　关键词：产权效率 交易费用 判定标准 　　问题的提出 　　伴随新自由主义经济学的传播和影响，国内外经济学界对科斯定理和产权经济学有关理论展开了讨论。产权结构及其经济效率问题是学界争论较多的问题之一。目前主流经济学认为，私有产权是最有效的所有权形式，这种主张尤其以Hardin（1968）提出的公地悲剧和Olson（1965）所批判的集体行动困境为代表。但并非所有学者都同意私有产权优势论，以Ostrom（1990）为代表的一些持相反观点的学者，通过案例研究、计量分析等实证研究方法，证实许多成功的公共财产制度是私有产权和共有产权的某种混合。因此，私有产权、公有产权和集体产权在一定条件下可能都有效率优势，并不存在所谓的私有产权万能论。那么，需要讨论的问题是，在什么条件下或具备哪些因素时，私有产权较其他产权形式有效？什么条件下公有产权或集体产权更有效？是否存在一个简单的判定标准？本文就是要在这方面进行有益的探讨。 　　产权：概念、类别及效率 　　（一）产权及其类别 　　产权是这样一种规则或社会工具，它能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期，它的一个主要功能就是引导人们实现将外部性较大地内在化的激励（Demsetz，1967）。要与外部性问题联系起来，还必须了解：产权是界定人们如何受益及如何受损，因而谁必须向谁提供补偿以使他人修正人们所采取的行动（Demsetz，1967）。因此，一般认为，产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。完备的产权总以复数的形式出现，即产权是“权利束”，包括占有权、使用权、处置权、收益权等。 　　根据产权主体不同，一般可以将产权划分为三种形式：私有产权。包括关于资源利用的所有权利。但任何权利都要受到约束和限制。它也可以多人所有，如地主和佃农分别拥有土地的部分权利。关键是每个人拥有的权利不重叠，个人对其所有权利的行使的决策是私人做出的；公共产权。指某个人对一种资源行使某权利时，不排除他人对该资源行使同样的权利，即财权是共享的。其权利在成员中不可分，不具备排他性，是完全重合的。公共物品一般置于公共产权；集体产权。也可称为“俱乐部产权”。对于社团产权来讲，一个人如何行使权利无需事先与他人协商。如果一种产权是集体的，则关于资源使用的各种权利的决定必须由集体按一定的程序做出。如股份公司，不满意可以“用脚表决”。 　　（二）产权效率 　　国内外学者都对产权效率进行了有益的探讨。根据De Alessi（1980）的观点，对于任何消费者而言，当他根据给定的预算约束最大化其效用水平，他的产权配置就是有效率的。Furubotn Richter（2000）补充认为，在零交易费用的新古典世界里，这是毫无疑问的。但在正的交易费用条件下，信息是有成本的，不考虑其他，消费者的问题必须重新形式化以考虑额外的约束条件。以Coase（1937，1960）、Demsetz（1967）、张五常（1969）等为代表的经济学家都对产权的经济效率问题进行了讨论，大都认为产权有效率，就是要最小化交易费用，即产权效率与交易费用有关。如科斯定理解释之一就指出，只要交易成本为零，法定权利的最初分配从效率角度看是无关紧要的。Demsetz（1967）则强调，一个有效率的产权应该是有利于将外部性内在化的产权，但交易费用则影响了外部性内在化的程度和最终效率。张五常（1969）指出，“在交易中，一个有关的考虑就是可选择的合约安排成本。……一个可能的想法是，作为一种成本约束，当其他情况相同时，如果选择了最低交易费用的安排，可以实现效率。”可见，交易费用高低是判断产权形式是否有效的主要标准，那么，影响交易费用变化的主要因素应该间接作用于产权效率。另外，美国法学家Posner（1977）提出了产权效率的三个标准：产权的全面性、产权的排他性和产权的可转让性。在国内，刁永祚（1998）认为，产权对经济效率的影响，在于各种提高效率的途径均与产权存在密切的联系，是决定效率选择的深层次原因。产权运行效率就是单位交易费用所实现的有效收益，在产权运行收益既定的前提下，产权运行效率的高低取决于交易量的大小。王野林（2008）强调，产权效率是指特定的产权制度通过其特有的产权结构和产权运行模式所表现出来的效率性功用。潘永（2008）指出，产权