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日本TLO运行策略研究及启示 　　【摘要】 日本大学专利技术转移组织（TLO）的成效是显著的，这同TLO采用灵活的组织模式、规范的流程、有效的收益分配方式、复合型人才选用及会员制实施等策略的运用直接相关。为了推动技术转移的工作，我国大学应该借鉴日本TLO的相关经验，包括设置专业性的专利技术转移实体组织，强化该组织的相关职能，并为其选配复合型人才等。 　　【关键词】 专利技术转移组织 技术转移 大学 　　大学专利技术转移组织（Technology Licensing Organization，TLO）在日本国内广泛存在。这种组织强调技术需求的引导，知识产权的保护，有别于传统的大学技术转移组织。为了区别传统的技术转移组织，本文将TLO称为专利技术转移组织，以更好符合日本TLO的特点。1998年日本的《TLO法》及相关法规推动了TLO的构建。截至2012年4月，日本TLO的数量已从从1998年最初设立的4家发展到目前的42家（包括承认和认定两种类型）。日本大学专利技术转移的绩效同日本TLO实施有效的运行策略直接相关。探索这些内部运营策略，并且有效地指导国内的大学专利技术转移活动，是本文研究的主要内容。 　　一、日本TLO的运行状况 　　日本TLO自1998年设立后有了大幅度的增长（见图1），现已遍布全国，实际上已经设立的TLO超过42家。日本TLO的发展加强了大学和产业之间的共同研究、委托研究。与此同时，大学发明披露数量、专利许可数量、专利许可收入、衍生企业的数量都有了增长（见图1）。如专利许可件数从2000年的59件提高到2010年4968件，专利许可收入从2000年的261百万日元到2010年的1446百万日元，TLO成功地推动了技术向产业界的转移。在技术成果转化的过程中，部分技术直接衍生风险企业，日本的大学技术衍生企业从1998年的188家增加到2008年的1372家。参考日本经济产业省2005年度所做的统计，TLO衍生的大学风险企业年平均每个公司的营业额为132百万日元，影响到全国的波及效果估计高达3642亿日元。 　　二、日本TLO的运行策略 　　1、灵活的组织模式 　　日本TLO的组织模式包括内部组织型TLO、单一外部组织型TLO、广域外部组织型TLO三种类型（罗德权，2008），如图3所示。尽管各大学采取的组织模式有所差异，但基本上都是与大学自身的性质和资源状况相适应的，所以日本TLO的运作总体上也成效明显。 　　内部组织型TLO是从属于学校的一个部门，主要是庆应义塾大学、早稻田大学等私立大学采用。采用内部组织型TLO便于学校统一管理，而且在技术转移过程中，科研成果的知识产权也容易厘清。但是大学往往缺乏技术转移的经验和技术转移的专门人才，所以对科研成果的价值评估缺乏正确判断。同时对大学衍生企业的开设、资金管理等方面思想上也比较保守。 　　单一外部组织型TLO是指TLO是大学校外独立机构，TLO和大学是一对一的关系，大学和TLO之间是单纯的业务委托或出资关系。在国立大学2004年法人化以前，国立大学不能在大学内设立机构，为了回避国有资产和公务员等问题，国立大学的一些教授们往往联合在校外成立外部化方式的TLO，比如东京大学的CASTI或东京工业大学的财团法人理工学振兴会都属于单一外部型TLO。采用单一外部的TLO同国立大学还没有取得法人地位有关。同内部TLO相比，单一外部TLO有专业的技术转移人员，所以对科研成果、技术市场、资金的运用等方面判断会更加专业化，所以外部单一TLO技术转移的业绩较内部TLO高。此外，采用单一外部TLO的方式下，大学和TLO的关系明确，大学面临的诉讼风险小。 　　有些大学的科研成果资源有限，无论是采取单一外部还是内部化，都会使TLO业务量有限。这样类似的一些大学就可以联合组建独立的TLO，这就成为了广域型。广域外部组织型TLO的自由程度是最高的，采用外部组织型会使TLO可供技术转移的资源增加，提升TLO的业务量，同时也更加方便TLO采用专利组合的技术许可策略。尤其是在一些大学比较密集的区域，因为交流方便，广域外部组织型TLO的作用会更加明显。目前在日本所有TLO中，采取广域外部组织型的TLO居多，其中关西TLO是最突出的广域外部组织型TLO。 　　2、规范的技术转移流程 　　尽管日本TLO的组织模式会有所差别，但TLO技术转移的流程基本相同。各个TLO的技术转移活动都要经历科研成果的发现和评估、科研成果的转化以及转化反馈等基本阶段，如图4所示（平力群，2006）。 　　（1）科技成果的披露与评估。发明人及时将科研成果的信息以报告书的形式向TLO进行披露，TLO将按照科研成果的技术领域指定技术转移经理受理。技术转移经理在拿到报告书后会同发明人讨论科研成果的技术背景和预期价