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我国大中型工业企业知识生产函数及影响因素分析 　　[摘 要]本文利用2001—2011年我国31个省份的大中型工业企业的面板数据，研究大中型工业企业知识生产函数的性质。实证结果显示：我国大中型工业企业知识生产函数更符合Jones（1995）类型，即知识生产不存在规模效应。本文认为，各省大中型工业企业应该加强RD人员及技术创新的交流，同时加大技术引进及RD经费投资。 　　[关键词]知识生产函数；RD；大中型工业企业 　　[中图分类号]F121 [文献标识码]A [文章编号]1005-6432（2013）48-0035-03 　　1 引 言 　　RD是一种创新活动，是厂商在追逐利润的过程中进行的。世界不同地区的经济增长情况之所以存在差异，一个重要原因是不同地区RD投资的强度不同。研究RD投资与产出的关系变得十分重要。一部分学者基于行业数据研究了知识生产函数的特性，如吴延兵（2006）利用中国34个大中型工业企业行业的面板数据，研究企业规模、产权结构和绩效水平对知识生产效率的影响。另一部分学者基于国家数据对知识生产函数和RD投资回报率进行估计，如严成樑（2010）等。本文综合以上研究，利用中国2001—2011年省级面板数据，对中国大中型工业企业的知识生产函数的性质及影响因素进行实证考察。本文安排如下：第一部分引言，阐明本文的主要工作。第二部分文献综述，主要回顾有关知识生产函数和RD投资活动的国内外文献。第三部分知识生产函数，其中包括理论基础、模型建立、数据处理及对中国大中型工业企业的实证分析。第四部分为本文的结论。 　　2 文献综述 　　20世纪末至21世纪初是新增长理论（或称内生增长理论）发展的重要时期。新增长理论（new growth theory）与新古典增长理论（neoclassical growth theory）的主要不同之处在于，新增长理论认为内生的技术进步是保证经济持续增长的决定因素。新增长理论分为两类，一类是以资本为基础的增长理论（capital-based growth theory），另一类是以研发为基础的增长理论（RD-based growth theory）。这两种新增长理论的分水岭大致是在1990年前后，主要的开创性工作由Lucas（1988）和Romer（1990）完成。以资本为基础的增长理论认为：物质资本积累、人力资本积累和政府公共资本对技术进步和经济增长起到促进作用。以研发为基础的增长理论认为：研发、创新和知识积累对技术进步和经济增长起到促进作用。我们的研究是基于以研发为基础的增长理论进行的。 　　商业RD投资的产出就是技术。技术作为知识的一种形式，具有某些特殊的性质，Romer（1990）认为知识的两个主要特性是非竞争性和部分排他性。非竞争性是指当一个经济行为人使用某项技术生产商品和服务时，并不妨碍其他的经济行为人也使用同一种技术。部分非排他性是指技术信息的创造者或所有者难以制止其他人不经授权地在某些方面使用此种技术。知识的部分非排他性意味着商业RD活动会带来技术溢出效应（spillover effect），Jones（1995）把这种效应称为站在巨人肩膀上的效应（standing on the giants shoulders effect）；知识的非竞争性意味着知识的总生产函数应该是规模收益递增的，随着更多的知识，知识的边际产品不会递减。 　　RD活动中的投入产出关系决定了RD投入能够得到多少知识产出的回报。我们通过知识生产函数来建立RD投入与知识产出之间的关系。关于两者的关系，国外学者进行了一系列实证研究，大多数结果都表明RD投入产出间存在着直接的正相关关系。如Mueller（1966）应用1958—1960年6个产业的企业数据进行相关系数分析，发现专利数量与衡量RD投入的各指标（如RD总支出和RD人数）之间均存在着高度的相关性。以专利数量为被解释变量对RD总支出的回归分析表明，RD支出对专利数量有显著的正影响。在知识生产函数的基础上，我们需要解决另外一个问题，即RD投入与知识产出之间是否存在规模效应，这一问题直接关系到经济增长的特征。国外学者对此做了诸多研究，如Comanor（1965）的研究表明：在规模较小的企业中，RD投入与产出间表现为规模报酬递增；而在规模较大的企业中，RD投入与产出间表现为规模报酬递减。 　　3 知识生产函数及中国大中型工业企业的实证分析 　　3.1 理论基础 　　首先建立知识生产函数，Romer（1990）给出了如下的知识生产函数： 　　关于本文设定的中国大中型工业企业的知识生产函数，需要做以下几点阐述：第一，我们不清楚中国大中型工业企业的知识生产函数属于Romer（1990）类型或是Jones（1995）类型，即不知道中国大中型工业企