某房地产公司财务检查工作表值得内部审计借鉴.docVIP

被检查公司: 检查公司: 检查小组成员: 填写说明： 1，80%符合表述要求，可标注该项为“是”； 2， 3，对于检查方法为抽样检查的，要求另行完成详细检查内容的工作底稿（模版见《抽样检查工作底稿样板》），并将样本合规个数、合规百分比以及相应底稿的索引号填列在索引号列； 4，抽样检查的抽样方法见《抽样检查的抽样方法》，如果实际业务发生数量小于最小样本量，则全部检查； 5，检查方法为“检查”是指检查相关文件或系统中的交易轨迹，该方法仅表明集团建议采用检查方法，如与实际情况有出入，可以采用更适用方法来检查该项控制，但须知会集团财务部或风险部； 6， 7，/否”栏标注本年是否已经整改？如有例外情况，请说明。 检查项目 检查方法 检查人 负责人 检查日期 是/否/不适用 抽样检查 底稿索引号 说明 责任人 现状及初步的检查方案 抽样总数 抽样单位 合规个数 合规百分比 （一）资金安全方面：（重点） 1，销售确认和销售回款 运营 1.1.1销售现场管理 运营 1 负责销售收款业务的财务人员2007年至今是否有变动？ 询问 运营 2 如有，是否通过交接表等进行书面交接确认？ 检查 运营 3 如交接，是否有财务部负责人监交确认