电大2014证券投资分析平时作业答案.doc

《证券投资分析作业（一） 一、名词解释1．资本证券2．股票股票是一种有价证券，是股份公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股本身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。股票代表着其持有人（股东）对股份公司的所有权，每一股同类型股票所代表的公司所有权是相等的，即“同股同权”。股票可以公开上市，也可以不上市。3．普通股普通股是最基本、最重要的，。在我国上交所与深交所上市的股票都是普通股。4．存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具。存托凭证一般代表公司股票，有时也代表债券。5．投资基金投资基金，是一种由不确定众多投资者自愿出资汇集，6．有价证券有价证券可以在相应的范围内广泛地流通，并且在流通转让过程中产生权益的增减。按有价证券在经济运行中所体现的内容来划分，它有以下三类：商品证券、货币证券、资本证券。货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。货币证券主要包括两 大类：一类是商业证券，主要包括商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要包括银行汇票、银行本票和支票。二、填空题1．2．3．4．5．6． 7．8．9．? 10． 11． 12． 13． 14．16. 保证金交易；垫头交易；弊端；利处；信用交易 三、单项选择题 1.四、?多项选择题1.AD 2.ABDE 3.ABCDE 4.ABC 5.AC 6.AB 7.BC 8.AC 9.BCD 10.CD 11.ABC 12.ABC 13.ABC 14.BCD 15.ABC 16.ABCD 17.ABD 18.ABC 19.ABC 20.BD 21.ABC 22.ABC 五、判断题1. × 2. × 3. × 4. × 5. × 6. √ 7. × 8. √ 9. √ 10. √ 11.√ 12.× 13.× 14.√ 15.√ 16.√ 17.× 1.P.8 错。证券市场资金可以作长期使用，证券市场筹资比银行借款的成本更低，手续更加简便，银行不愿从事，甚至无法胜任的高风险高回报的投资，可以通过证券市场来进行。 2.错。股东可以以现金或实物买下公司的股份。P.38 3.错。实收资本是公司实际收到，并登记入账的资本。注册资本并不是一次筹集起来的，因而在财务上只能反映实收资本。 P.39 4.错。股份公司注册资本可以不是一次筹集起来的。 8.对。普通股股息在偿还了公司债务和债息以及优先股股息之后才能随公司利润大小而相应分配，上不封顶，下不保底。 9.对。优先股股息虽然固定，但并非一定要支付，它无法律约束。 10.对。优先股股东通常是没有表决权的，只有在特殊情况下才是例外，如公司因财务困难而拖欠优先股股息时，其股东就具有临时投票表决权，其权利一直延续到股息支付完毕。 13.错。欧洲债券15.对。开放式基金的交易价格有基金资产净值决定。 P.69 六、计算题 1、某公司发行债券，面值为1000元，票面利率为5.8%，发行期限为三年。在即将发行时，市场利率下调为4.8%，问此时该公司应如何调整其债券发行价格？2、交易所共有甲、乙、丙三只采样股票，基期为9月30日，基期指数为100，基期、报告期情况如下，请问报告期股价指数为多少？ 9月30日 11月30日 收盘价 上市股票数 收盘价 上市股票数 甲 50 10 55 10 乙 100 15 105 15 丙 150 20 160 20 （参看教材117页例） 3、某股市设有A、B、C三种样本股。某计算日这三种股票的收盘价分别为15元、12元和14元。当天B股票拆股，1股拆为3股，次日为股本变动日。次日，三种股票的收盘价分别为16.2元、4.4元和14.5元。假定该股市基期均价为8元作为指数100点，计算该股当日与次日的股价均价及指数。七、问答题 . 证券投资的功能是什么？ 2. 股票的基本特征。3．普通股与优先股的基本特点。4．股票价格的分类。5．债券的基本特征？6. 股票与债券的区别。．简述投资基金的分类。8．契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别。9．开放式基金与封闭式基金的区别。 《证券投资分析》作业（二） 一、名词解释1.股价指数2.衍生金融工具3.远期交易 4.期货期货合约是由交易所统一制定，规定在未来某一特定时期，双方各自向对方承诺交收一定数量和质量的特定商品或金融商品的协议书，具有法律效应。合约的单位为张或手，也可称为口。合约所有内容，除了交易价格外，都事先一一确定，包括交易的品种、数量、规格、价格波动区间、交