论融资融券交易中中小投资者的利益保护-毕业论文.docVIP

法律硕士专业学位论 文 论文题目：论融资融券交易中 中小投资者利益保护  研究生姓名：薛世欢  学号：200903018011977  校内指导教师姓名： 校外指导教师姓名：  赵万一  职称： 教授 职务职称：  申请学位等级： 硕  士  专业方向： 法律硕士 学习形式：  论文提交日期：  2012 年 3 月 8 日  0  论文答辩日期： 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成果，除 了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也 不包含获得 西南政法大学 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。  学位论文作者签名：薛世欢  签字日期：2012 年 3  月  8  日  学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解 西南政法大学 有关保留、使用学位论文的规定。特授权 西 南政法大学 可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，并采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有关部门或机构送交论文 的复印件和电子文档。 （保密的学位论文在解密后适用本授权说明）  学位论文作者签名：薛世欢  导师签名：赵万一  签字日期：2012  年  3 月  8 日  签字日期： 2012 年  3 月  8 日  1 论融资融券交易中中小投资者的利益保护 内容摘要 融资融券交易是证券市场一项普遍和成熟的交易制度，从境外资本市场发展 过程看，对完善市场功能起到了诸多积极作用。融资融券业务在我国刚刚推出， 仍在试点阶段，所以无论是理论还是实践，仍然有许多亟待研究与解决的问题。 该篇论文主要研究融资融券业务中的投资者利益保护，在我国资本市场和证券市 场中，中小投资者的投资比例重大，构成了当前中国证券市场的基础，所以对投 资者的利益保护关系重大，不仅仅涉及到投资者的投资利益及其投资的积极性， 而且涉及到中国证券市场的稳定发展。 本文从六个部分对其进行了介绍分析，第一部分简单介绍了融资融券的基本 概念和特征；第二部分利用 SWOT 分析法介绍了融资融券交易中中小投资者利益 保护现状及存在的问题；第三部分介绍了融资融券交易中对中小投资者保护的重 要意义；第四部分介绍了融资融券交易中中小投资者利益保护过程中遇到的新风 险或者面临的新形势；第五部分介绍了对中小投资者利益保护经验做法；第六部 分是本论文的重点，即就中小投资者利益保护的措施及对策进行了深入研究和探 讨。 本文主要通过对国外及中国台湾、香港地区融资融券市场的经验做法进行研 究，分析其利弊，结合我国证券市场融资融券业务的具体实际，取其精华，去其 糟粕，学习好的制度规范，避免缺陷，创新理论及做法，特别是在中小投资者利 益保护方面展开深入探讨，建立更为适合我国证券市场发展的制度规范，从而推 动我国融资融业务的发展。 关键词：融券、卖空、授信额度、融资融券交易、金融财务杠杆、SWOT 分析法、 信息披露制度、投资者利益赔偿基金、中小投资者利益保护 Abstract Margin trading is a general and mature market of securities, we can see From the development process of overseas capital market , it played much positive role to perfect the market function. Margin business has just been introduced in our country, 2 Is still in the experimental stage ,so There are still many problems to research and solve both in theory and in practice . This paper mainly studies the benefit protection of investors in margin business, In Chinas capital market and the stock market , the Small investors proportion of the investment is significant ，which Constitute the basis of Chinas securities market . So to protect the