交银施罗德成长股票证券投资基金2008年第四季度报告.docVIP

交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金 2012年第3季度报告 2012年9月30日 基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 报告送出日期： 二〇一二年十月二十六日 §1 重要提示 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2012年10月25日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自2012年7月1日起至9月30日止。 §2 基金产品概况 基金简称 交银优势行业混合 基金主代码 519697 交易代码 519697 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2009年1月21日 报告期末基金份额总额 347,387,689.82份 投资目标 根据宏观经济周期和市场环境的变化，自上而下灵活配置资产，积极把握行业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投资机会，在控制风险并保持基金资产良好的流动性的前提下，力求实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济周期和市场环境变化趋势的基础上，动态调整投资组合比例，自上而下灵活配置资产；通过把握和判断行业发展趋势及行业景气程度变化，挖掘预期具有良好增长前景的优势行业，精选个股，以谋求超额收益。 业绩比较基准 60%×沪深300指数收益率+40%×中信标普全债指数收益率 风险收益特征 本基金是一只灵活配置的混合型基金，属于基金中的较高风险品种，风险与预期收益介于股票型基金和债券型基金之间。 基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 §3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要财务指标 单位：人民币元 主要财务指标 报告期(2012年7月1日-2012年9月30日) 1.本期已实现收益 -6,125,145.04 2.本期利润 -24,975,676.56 3.加权平均基金份额本期利润 -0.0693 4.期末基金资产净值 364,577,739.40 5.期末基金份额净值 1.049 注：1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际收益水平要低于所列数字； 2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 过去三个月 -6.17% 0.89% -4.02% 0.71% -2.15% 0.18% 3.2.2　自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金 份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2012年2月3日至2012年9月30日） 注：本基金由交银施罗德保本混合型证券投资基金转型而来。基金转型日（即2012年2月3日）至报告期期末，本基金转型时间未满一年。本基金的投资转型期为交银施罗德保本混合型证券投资基金保本周期到期选择期截止日次日（即2012年2月3日）起的3个月。截至投资转型期结束及本报告期末，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 交银施罗德保本混合型证券投资基金自2009年1月21日（基金合同生效日）至2012年2月2日期间的份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图请参阅《交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金（原交银施罗德保本混合型证券投资基金）2012年第1季度报告》。 §4 管理人报告 4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 姓名 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张迎军 本基金的基金经理、交银施罗德趋势优先股票证券投资基金基金经理、公司权益部副总经理 2009-1-21 - 12年 张迎军先生，经济学硕士。历任申银万国证券研究所市场研究部、策略研究部研究员，中国太平洋