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国金慧泉多策略1号 集合资产管理计划 资产管理合同 管理人：国金证券股份有限公司 托管人：中国农业银行股份有限公司上海市分行 二Ｏ一四年八月 目 录 一、前言 1 二、释义 3 三、合同当事人 7 四、集合资产管理计划的基本情况 8 五、集合计划的参与和退出 12 六、管理人自有资金参与集合计划 18 七、集合计划的分级 20 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 21 九、集合计划的成立 22 十、集合计划账户与资产 23 十一、集合计划资产托管 25 十二、集合计划的估值 26 十三、集合计划的费用、业绩报酬 33 十四、集合计划的收益分配 37 十五、投资理念与投资策略 39 十六、投资决策与风险控制 43 十七、投资限制及禁止行为 48 十八、集合计划的信息披露 49 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 52 二十、集合计划的展期 53 二十一、集合计划终止和清算 55 二十二、当事人的权利和义务 57 二十三、违约责任与争议处理 61 二十四、风险揭示 63 二十五、合同的成立与生效 69 二十六、合同的补充、修改与变更 70 二十七、或有事件 72 二十八、特别声明 73 特别约定: 本《国金慧泉多策略1号集合资产管理计划“本合同”或“集合资产管理合同”）以电子方式签订。管理人、托管人作为本合同签署方，已接受本合同项下的全部条款；委托人（即国金慧泉多策略1号集合资产管理计划 委托人、管理人、托管人同意遵守《电子签名法》、《证券公司资产管理电子签名合同操作指引》的有关规定，三方一致同意委托人自签署《电子签名约定书》之日起，委托人以电子签名方式接受电子签名合同、风险揭示书或其他文书的，视为签署《国金慧泉多策略1号集合资产管理计划国金慧泉多策略1号集合资产管理计划 一、前言 为规范国金慧泉多策略1号集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确本合同当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、《国金慧泉多策略1号集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。  二、释义 本合同中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 《集合资产管理合同》 指《国金慧泉多策略1号集合资产管理计划资产管理合同》及对其的任何修订和补充。 《管理办法》 指《证券公司客户资产管理业务管理办法》。 《细则》 指《证券公司集合资产管理业务实施细则》。 法律法规 指中国现时有效的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件。 元 指人民币元。 集合计划说明书或说明书 指《国金慧泉多策略1号集合资产管理计划说明书》。 集合计划或本集合计划 指依据《集合资产管理合同》和说明书设立的国金慧泉多策略1号集合资产管理计划。 中国证监会 指中国证券监督管理委员会。 管理人 指国金证券股份有限公司（简称“国金证券”）。 托管人 指中国农业银行股份有限公司上海市分行（简称“农业银行”）。 推广机构 指国金证券股份有限公司，以及与管理人签订《国金慧泉多策略1号集合资产管理计划推广代理协议》的其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构。 注册与过户登记人、份额登记机构 指国金证券股份有限公司（简称“国金证券”）。 个人委托人 指依法可以投资于本集合计划的自然人。 机构委托人 指依法可以投资本集合计划的在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立的企业法人、事业法人、社会团体或其它组织。 委托人 指上述委托人（个人委托人和机构委托人）的合称。 合格投资者 指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：（1） 个