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东海精选1号集合资产管理计划 2012年第二季度资产管理报告 报告期：2012年4月1日-2012年6月30日 管理人：东海证券有限责任公司 托管人：中信银行股份有限公司  第一节 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他有关规定制作。 中国证监会对东海精选1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“本集合计划”）出具了批准文件（证监许可2010[804]号），但中国证监会对本集合计划作出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 本报告由集合资产管理计划管理人编制。管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 集合资产管理计划托管人中信银行于2012年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容。 管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用集合资产管理计划资产，但不保证集合资产管理计划一定盈利。集合资产管理计划的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本集合资产管理计划说明书。 本报告相关财务资料未经审计。 本报告期由2012年4月1日起，至2012年6月30日止。 本报告中的内容由管理人负责解释。  第二节 集合资产管理计划概况 名称： 东海精选1号集合资产管理计划 代码： A0008 类型： 非限定型 成立日： 2010年7月19日 成立规模： 213,978,667.90份 报告期末份额总额： 196,978,179.15份 管理人： 东海证券有限责任公司 托管人： 中信银行股份有限公司 第三节 主要财务指标和集合资产管理计划净值表现 一、主要财务指标 （单位：人民币元） 本期已实现收益 2,770,197.42 每份额本期已实现净收益 0.0141 期末资产净值 155,301,655.60 期末每份额净值 0.7884 期末每份额累计净值 0.7884 二、收益分配情况 本报告期内，本集合计划没有进行收益分配。 第四节 管理人报告 一、业绩表现 截止到2012年6月30日，集合计划单位净值为0.7884。报告期内，产品的净值增长率为0.96％。 二、投资主办人简介 王宝舟：男，硕士毕业，六年证券从业经验，长期从事投资研究工作。为人稳重，心理素质良好，擅长判断股市运行趋势及把握板块轮动投资机会，在严格控制风险的前提下追求绝对收益。现兼任东风3号集合资产管理计划主办人。 三、投资回顾 2012年二季度美国经济复苏程度低于预期及欧债危机的反复，大宗商品价格大幅下挫，外围市场呈现普跌状态，上证指数2012年二季度下跌1.65%。过去的三个月，本集合计划上涨0.96%，领先于指数涨幅。二季度，我们积极调整仓位，并在行业配置方面，加大非银行金融特别是保险行业的配置。 四、投资展望 为应对经济进一步下滑，政府将稳增长作为重要目标。在政府采取宽松的货币政策和积极的财政投资预期下，我们认为市场在调整后会迎来反弹，因此对后市保持谨慎乐观态度。操作上，本集合计划积极调整仓位，选择成长性好、业绩优良的蓝筹股，重点关注非银行金融、医药、环保、大消费以及和投资相关的行业。  第五节 托管人报告 中信银行（以下称“本托管人”）依据《东海精选1号集合资产管理计划合同》（以下称“管理合同”）与《东海精选1号集合资产管理计划托管协议》（以下称“托管协议”），自2010年7月19日起托管东海精选1号集合资产管理计划（以下称“本计划”）资产。现根据中国证券监督管理委员会《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》及其他相关规定，出具2012年第二季度托管人报告。 1、本托管人在托管本计划资产期间，严格遵守《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》和管理合同、托管协议以及其他有关法规的规定，诚信地履行了托管人的职责，不存在损害本计划持有人利益的行为。 2、本托管人依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》和托管协议对本计划管理人东海证券有限责任公司2012年第二季度的投资运作进行了必要的监督。本托管人认为，东海证券有限责任公司在本计划的投资运作、计划资产净值的计算、计划费用开支等问题上，不存在损害计划份额持有人利益的行为；在报告期间，遵守了有关法律法规，在各重要方面的运作按照计划合同的规定执行。 3、本托管人认真复核了本计划2012年第二季度报告中的财务指标