第三编证券法 - is系统.doc

第一编 商法总论 绪论 商法的意义和特征 商法的意义 (一)? 指以商法为名称，依法定程序的法典，它着眼于规范的表现形式和法律的编纂结构，并最终表现为一个成文得法律文件——商法典。形式意义上的商法的内容通常包括：商法一般规则、公司、保险、破产、票据、海商等基本制度 (二)? 1 最狭义说：将商法的核心——企业法作为商法的全部 2最广义说： 3一般意义：一切有关商事的专门法规 商法的诸特征 (一)????????????? 商法中多以任意性规范赋予商事主体很大程度的自由，可行使权利设定变更消灭法律关系。 (二)? 1、现代商法兼具私法和公法的特性，是公私法相结合的法。立足点是调整市民社会的商事活动，保护商事的主体的合法利益；同时在商法领域即商事立法中越来越多体现政府经济职权色彩和干预调节与维护社会公共利益的内容，这些内容鲜明烙有公法属性。 2、 （三） 技术性:商事法规定的内容包含了大量的技术性规范 （五）进步性：商法的修改一般比较频繁 ? 第二节 商法的对象和原则 、商法的对象 (一)“商”的含义 1、 商人：如商贾 2、指行业职业：如通财鬻货曰商 3 、买卖活动：“商其远近，度其有无，通四方之物，故谓商” 1、 广义：指有关商的一切事项 2、 (三)? 1、 特点 1)是平等的商事主体之间的社会经济关系，商事主体是私法上的主体 2)是商事主体基于营利动机而建立的，所谓营利即为了谋取超出资本的利益并将其分配于投资者的行为 3)仅发生在持续的营业之中 2 、主要内容 1)??????? 2)??????? 调整商事主体内部在商事运营中对自身的管理关系和组织关系 3)??????? 商事管理关系 二 商法的原则 (一)???????????? 1、 2、表现： 1)主体的类型法定：商自然人 商合伙 商法人 2)内容法定：对各类商事主体的财产关系和组织关系加以强行法规范，禁止当事人任意创设或变更非规范化的财产关系和组织关系 3)商事主体的程序法定 4)商事主体维持原则 (二)???????????? 迅捷化 定型化 (三)???????????? 1、强制主义：如商业帐簿 2、公示主义：商事主体对涉及利害关系人的营业上的事实负有公开告知的义务如持续信息公开 3、外观主义：当事人以交易行为外观为标准，而认定其行为所产生的法律效果如票据的文义性 4、严格责任主义：为保障交易的安全，特别地加重商事交易中某些行为人的责任如公司设立时股东的连带责任。 (四)???????????? 交易双方主体以和平的方式通过交换来实现互相的利益表现为交易平等，诚实信用，自愿公平。 ? 第三节 商法的地位和渊源 商法的地位 (一)???????????? 在适用中应遵循以下原则 1、民法的一般适用和补充适用 2、商法的适用优先于民法 3、商法的效力优先于民法 (二)???????????? 经济法：指与国家干预经济相适应的法律规范包括化解经济危机反对垄断保护弱者的法律措施。 二者的区别： 1) 调整范围不同：商法以平等的私权主体之间的经济关系为调整对象，而经济法主要调整国家适度干预商事主体经济活动而发生的经济关系 2) 调节机制不同：商法确认个体自我调节机制经济法确认社会整体调节机制 3)二者的利益不同：商法着眼于保护个体即商事主体的合法利益,经济法侧重维护社会整体利益. 商法的渊源 1 制定法：如商法典 商事法规2 、商习惯法 3、、商事自治法：如公司章程交易所业务规则、行业规约4、 商事判 ??????? 商事主体? ? 第一节 商事主体的概述 商事主体的概念 (一)?? 1、 2、 狭义说：指依商法规定独立享有商事权利和承担义务的组织和个人 (二)?? 1、 2、 商事主体须具有商事权利能力和商事行为能力 3、商事主体是商事活动的参加者。商事活动是以营利为目的的独立的持续的不间断的职业性经济活动，具有营利性、持续性、公开性、正当性 商事主体的规则原则 1、客观主义原则：又称实质主义原则，着眼于商行为自身的性质并将行为主体确定为商事主体，如：法国1807年商法典 2、主观主义原则；先确定商事主体的概念再确定商行为的概念：德国1900年商法典 3、折衷主义原则：将商人概念和商行为概念作为商法的基础，即在规定商事主体时既以商行为概念作为规定商事主体即商人的基础，但同时也在一定程度上以商人来规定商行为范围。 商事主体的分类 ????????????? 从商事主体是否以注册登记为要件，可分为法定商人，注册商人和任意商人． １　法定商人：从事法定的特定的商事行为的商人 ２　注册商人：依法进行注册登记并以其核准的营利范围为其商事行为的商人 ３　任意商人：依法由其自主决定是否办理登记注册手续的商人