内部控制手册-14.2 招投标管理.docVIP

2 招投标管理 概述 规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）有关供应商招投标的开标，招标，结标等管理要求，旨在规范公司招标管理工作，维护招标单位的权益，控制项目成本，保证项目质量。 适用范围 招投标管理程序。 职责分工 董事会/总经理办公室：确定是否需要进行投标。 采购部：招标的前期准备、确定采用招标的形式、召集投标人、对投标人资信进行调研、确定招标的时间、地点等相关事宜。 总经理：招标文件审核。 评标委员会：负责开标，评标，并向中标单位发出中标通知。 流程图 控制目标 序号 内控手册唯一具体控制目标编号 控制目标 目标类别 1 14.2-CT1 确保界定招投标管理范围 经营效率目标 2 14.2-CT2 确保招投标管理符合国家相关法律规定 合法合规目标 3 14.2-CT3 确保招标文件编制科学合理 经营效率目标 4 14.2-CT4 确保中标人按照中标书要求提供相应服务 经营效率目标 5 14.2-CT5 确保招标文件能有效传递 经营效率目标 6 14.2-CT6 确保评标过程公正合理 经营效率目标 控制矩阵 风险编号 风险描述 对应控制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 会计报表认定 会计报表项目 1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价或分摊；5表达和披露 1 2 3 4 5 14.2-R1 公司招投标的范围不明确，影响公司采购成本和采购质 14.2-CT1 14.2-CA1 招投标文件必须明确规定招标范围，内容和其他具体要求，满足招投标合同管理的规定 ? 预防型 招投标管理程序 招标文件 　 　 　 　 　 　 14.2-R2 外部监管要求必须进行招投标的没有进行招投标，存在法律风险 14.2-CT2 14.2-CA2 对外部监管要求必须进行招投标的项目，必须进行招投标，满足法规要求 ? 预防型 招投标管理程序 ? 　 　 　 　 　 　 14.2-R3 编制招标文件的过程中未对自身需求进行调研、分析和明确，导致招标文件中的要求与实际需求不符，影响公司的采购质量 14.2-CT3 14.2-CA3 招标文件中的需求，必须根据各部门提交的实际需求来制定，招标文件需经过相关部门审核 编制/审核 预防型 招投标管理程序 招标文件 　 　 　 　 　 　 14.2-R4 招标文件表述不清，影响投标人的响应，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT3 14.2-CA4 招标文件要表述清晰，如有表述不清的，投标人必须在规定时间内以书面形式提出，招标人在接到书面质疑后以书面形式回复 ? 预防型 招投标管理程序 招标文件 14.2-R5 招标文件对于基本需求没有强制性的相应要求，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT3 14.2-CA5 招标文件必须对项目的基本需求做出强制性的规定，保障项目结果达到预期 ? 预防型 招投标管理程序 招标文件 14.2-R6 招标的技术标方案未经过充分的讨论和分析，导致技术标存在瑕疵，招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT3 14.2-CA6 招标的技术标方案，必须组织相关技术人员组成讨论小组，对技术标方案进行讨论和分析，并提出反馈意见 ? 预防型 招投标管理程序 技术论证方案 14.2-R7 招标文件未满足法定要求，存在法律风险 14.2-CT2 14.2-CA7 招标必须以法律、法规、规章为依据，制定符合法规要求的招标文件 ? 预防型 招投标管理程序 招标文件 14.2-R8 未设置投标保证金，导致中标人临时弃标，影响公司采购效率 14.2-CT4 14.2-CA8 投标单位必须向公司支付履约保证金，保证金金额为总额的50%，但不低于2万元 ? 预防型 招投标管理程序 保证金缴纳回单 14.2-R9 招标文件的发布渠道和发布范围不恰当，导致投标人不满足公司要求，影响采购质量 14.2-CT5 14.2-CA9 公开招标的，需发布招标公告；邀请招标的，向3个及以上具备承担招标项目项目能力、资信良好的潜在投标人发出投标邀请书；依法必须进行公开招标的，在国家和地方指定的媒体上发布招标公告 ? 预防型 招投标管理程序 招标公告 14.2-R10 投标人人数过多，导致评标过程困难增加，导致招投标的实际达不到预期效果，影响公司采购质量 14.2-CT6 14.2-CA10 招投标小组必须根据有意向的投标人相关资料和调查对投标人