海伦钢琴股份有限公司(发行人技术来源于他人许可的处理).docVIP

海伦钢琴股份有限公司 保荐人：安信证券股份有限公司 律 师：国浩律师（杭州）事务所 会计师：天健会计师事务所 报告期：2009年度、2010年度、2011年度 一、主要财务数据： 1、资产负债表： 2、利润表： 3、主要财务指标： 二、募集资金主要用途 三、发行人基本情况 1、发行人系由宁波市对外贸易经济合作局甬外经贸资管函【2008】637号《关于同意宁波海伦乐器制品有限公司变更为股份有限公司的批复》批准，由海伦有限以截至2008年5月31日经审计账面净资产7,912.65万元按1:0.5687的比例折为4,500万股，整体变更为股份有限公司。注册资本4500万元。 设立时股权结构： 2、发行人外部组织结构： 3、发行人内部组织结构： 四、发审委反馈意见 发行人技术存在源自他人许可的情况。请发行人：（1）结合行业和竞争对手情况说明并披露钢琴行业核心竞争力的体现，包括但不限于设计、制造、销售、品牌；（2）结合主要产品说明并披露核心技术的来源、形成过程及其在核心竞争力和持续成长性方面的体现。 五、律师反馈回复 （一）根据发行人提供的专利证书及非专利技术认证文件，发行人拥有的在立式钢琴、三角钢琴、码克生产过程中所需要的主要自主知识产权情况如下： 1、经中华人民共和国国家知识产权局核准，发行人拥有专利号分别为ZL 2004 1 0024879.X 和 ZL 2004 3 00229