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产学研合作模式的法律形态研究 胡利玲’冯楚建。 摘要：对产学研合作创新模式进行法律形态的分析，可以为产学研各方选择合作模式和明 确合作各方的权利义务提供法律基础。产学研合作的法律形态，取决于产学研合作建立的法 律基础，并由此决定着合作组织形式的法律地位、合作的运行机制、合作的稳定型、合作主 体之间的法律关系以及所适用的法律。尽管实践中产学研合作的模式多样化且仍在不断创 新，但是根据产学研合作建立的法律基础，其法律形态主要表现为契约型和公司法人型两种 类型。 关键词；产学研合作法律形态战略联盟法律地位 一、产学研合作的主要模式及其发展态势 产学研合作是企业、高校与科研机构之间为了实现各自目标和共同利益通过一定 的组织形式而建立起来的合作创新模式。自1985年《中共中央关于科学技术体制改革 的决定》首次提出产学研合作以来，我国产学研合作在实践中得到逐步发展，其对科 技进步、经济发展的重要作用也日益显现。进入21世纪以来，特别是全国科技大会后， 《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》和《国家中长期 科学技术发展规划纲要(2006—2020)》提出要“建立以企业为主体、市场为导向、产 学研结合的技术创新体系”。产学研合作作为国家创新体系的重要组成部分，被提高 到了国家创新战略的高度，我国产学研合作迈入一个新的发展阶段。 经过二十多年的发展，在各级政府的大力推动和政策引导下，产学研各方基于自 身发展内在需求的驱动，努力探索市场经济体制下的产学研合作模式，形成有效的合 作机制。从合作的表现形式看，出现了大学科技园、联合组建科研基地、构建技术【标准) 联盟、建立战略联盟等多种方式，产学研合作模式正在从传统的、单一的技术转让型向多 元化、战略性的合作模式发展，这种趋势具体表现在以下几个方面： 第一，在合作紧密程度上，从松散型向紧密型逐步转变。即产学研合作从以往的技术 转让、联合攻关，逐步发展为共建研发机构、共建产学研经济实体、共建人才培养基地、共 建技术研发基金或奖励基金等多种形式的共建实体模式，特别是产业技术创新战略联盟的建 立，使企业与高等院校、科研机构通过“战略联盟”，提高自主创新能力，加快科技成果产 业化进程。第二，在合作内容定位上，向提高自主创新能力的方向发展。即将功能直接定位 于满足企业的市场需求上，加强其合作内容的应用性，更多地进行技术开发，加速科研成果 产业化的过程。第三，在合作组织形式上，向一对多或者多对多的联盟方向发展。即两个或 两个以上的独立组织，为提升其竞争优势，通过合作，彼此承担和分享权利、责任、风险及 报酬，通过签订协议或者其他方式明确合作关系，而其本身仍维持独立的法律个体。大量实 践证明，采用大学、科研院所和企业之间的联盟形式不仅可以解决产学研合作中一次性技术 交易产生不确定性给企业带来风险的问题，使高校在承担一定风险的同时能够获得应有的回 ’胡利玲(1966一)，女，汉族，山西祁县人，民商法博士，中国政法大学民商经济法学院副教授，商法研 究所副所长，研究方向为合同法、公司法、破产法，中国政法大学民商经济法学院，北京100088． ’冯楚建(1970一)，男，湖南湘阴人，华中科技大学博士生，中国科学技术法学会副秘书长，研究方向为 科技政策、知识产权法，中国科学技术法学会，北京100036． 报，而且实现了各主体的优势互补，优化了资源的配置。目前产学研合作组织正从以往的技 术转让、“点对点”科研攻关向着多样化的联盟方向发展。第四，在合作企业规模上，朝着 多样化的方向发展，使大、中、小各种不同规模的企业根据自身的实际情况选择适合自己的 产学研合作模式。第五，在政府参与程度上，由政府主导型向政府引导型或者倡导型方向发 展。即政府的作用主要是制定和实施适当的政策以推动产学研合作的发展，同时针对某些情 况给予经济等方面的支持。 实践中，产学研合作的组织形式并无统一模式。理论界依据不同标准、从不同视 角将之划分为不同类别加以研究。如基于创新的内容和合作的紧密程度不同，划分为 政府推动型、自愿合作型，合作连接型和共建实体型模式。Ⅲ基于主体在产学研合作中 的地位和作用不同，划分为政府导向性、企业主导型、学研主导型和共同主导型模式。 瞄’基于创新网络的层次，划分为技术协作型、契约型和一体化模式。口1基于功能聚类， 划分为人才培养型、研究开发型、生产经营型以及立体综合型合作模式。H1基于企业在 产业链上与其他部门的关系，划分为横向产学研合作创新、纵向产学研合作创新以及 混合型产学研合作创新模