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东财《证券投资学》课程考试复习题参考答案 一、单项选择题（下列每小题的备选答案中，只有一个符合题意的正确答案，多选、错选、不选均不得分。本题共60个小题，每小题1分） 1. （ ）是股份有限公司的最高权利机构。 A .董事会 B .股东大会 C .总经理 D .监事会 【答案】B 2. 以下不是股票基本特征的是() A .期限性 B .风险性 C .流动性 D .永久性 【答案】A 3. 与优先股相比，普通股票的风险( ) A .较小 B .相同 C .较大 D .不能确定 【答案】C 4. 注册地在内地、上市地在香港的股票是（ ）。 A .H股 B .B股 C .N股 D .S股 【答案】A 5. 债券能为投资者带来一定收入，即债权投资的报酬是指债券的( )。 A .偿还性 B .流动性 C .安全性 D .收益性 【答案】D 6. 下列债券中风险最小的是( )。 A .国债 B .政府担保债券 C .金融债券 D .公司债券 【答案】A 7. 证券投资基金反映的是( )关系。 A .产权 B .所有权 C .债权债务 D .委托代理 【答案】D 8. 开放式基金的交易价格取决于( )。 A .每一基金份额总资产值的大小 B .市场供求 C .每一基金份额净资产值的大小 D .基金面值的大小 【答案】C 9. 积极成长型基金会将基金资产主要投资于（ ）。 A .蓝筹股或者是具有长期升值潜力的普通股 B .具有高成长潜力的小公司股票或者是具备良好前景的公司股票 C .会把一半的资金投资于债券，另一半的资金投资于股票 D .股息和红利水平较高的绩优股、资信度高的政府公债和公司债等 【答案】B 10. 依法持有并保管基金资产的是( )。 A .基金持有人 B .基金管理人 C .基金托管人 D .证券交易所 【答案】C 11. 看涨期权的买方对标的金融资产具有( )的权利。 A .买入 B .卖出 C .持有 D .以上都不是 【答案】A 12. 认沽权证实质上是一种普通股票的( )。 A .远期合约 B .期货合约 C .看跌期权 D .看涨期权 【答案】C 13. 可转换证券实质上是一种普通股票的( )。 A .远期合约 B .期货合约 C .看跌期权 D .看涨期权 【答案】D 14. 股票指数期货的交割方式是( ) 。 A .现金轧差 B .交割相应指数的成份股 C .交割某种股票 D .以上都可以 【答案】A 15. 以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为( )市场。 A .直接融资 B .间接融资 C .资本 D .货币 【答案】B 16. 1790年成立了美国第一个证券交易所（ ）。 A .全美证券交易所 B .纳斯达克市场 C .纽约证券交易所 D .费城证券交易所 【答案】D 17. 发行人以 ( )票面金额的价格发行股票称为溢价发行。 A .高于 B .等于 C .低于 D .不确定 【答案】A 18. 全额包销由（ ）承担发行风险。 A .发行人 B .中介机构 C .投资者 D .不一定 【答案】B 19. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对哪种风险的补偿?( ) 。 A .信用风险 B .购买力风险 C .经营风险 D .财务风险 【答案】B 20. 我国上海证券交易所与深圳证券交易所是按( )。 A .会员制 B .公司制 C .代理制 D .自助制 【答案】A 21. 交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是( )。 A .1股 B .一手 C .10股 D .50股 【答案】B 22. （ ）又称为空头或卖空交易，是指投资者预测证券要下跌，但自己手里并不拥有证券，这时他向经纪人交纳一定数额的保证金，然后从经纪人那里借人证券并按市场价格卖出，待日后该种证券价格下跌后，再按当时市价买人同等数额的证券还给经纪人。 A .保证金买长交易 B .保证金卖短交易 C .回购交易 D .保证金平衡交易 【答案】B 23. 房地产股指数、金融股指数、工业股指数等属于（ ）。 A .综合指数 B .成份指数 C .分类指数 D .以上都对 【答案】C 24. 世界上第一个股票价格指数就是1884年查尔斯·亨利·道第一次用铅笔和纸找出一种衡量尺度, 这就是久负盛名的（ ）。 A .标准?普尔500指数 B .伦敦金融时报指数 C .道琼斯平均股价指数 D .日经指数 【答案】C 25. 道-琼斯指数中所选取的工业类股票公司的家数是( )。 A .10家 B .15家 C .25家 D .30家 【答案】D 26. 下列关于股票的清算价格的说法中，正确的是 ( ) 。 A .股票清仓时，股票所能获得的出售价格 B .股票的清算价值应与账面价格相等 C .股票的清算价值时公司清算时每一股份所代表的实际价