项目融资 教学课件 作者 齐中英 第九章.pptVIP

五、特许权协议 1.特许权的范围2.项目建设方面的规定3.项目的融资及其方式4.项目的运营及维护5.合同设施的收费水平及其计算方法6.能源供应7.项目的移交8.协议的通用条款9.合同义务的转让 1.特许权的范围 　特许权的范围主要包括：①权力的授予，即明确在本项目中，由哪一方来授予项目主办者从事一个项目在建设和营运等方面的特权。实践中一般为业主政府或其公营机构授予私营机构某种特权。②授权范围，即规定业主政府授予项目主办者主办一个项目权利的范围，包括项目的建设、运营、维护和转让，有时授予该主办者从事其他事务的权力等。③特许期限，即业主政府许可主办者在该项目建成后运营合同设施的期限，该条款与业主政府及其用户的利益有着密切的关系，通常也是特许权协议的一条核心条款。 2.项目建设方面的规定 此条款主要规定项目的主办者或其承包商将如何从事项目的建设，包括项目用地如何解决、项目的设计要求、承包商的具体义务、工程如何施工及采用什么样的施工技术、工程的建设质量如何保证、工程的进度及工期延误等方面的规定等。 3.项目的融资及其方式 　　此条款主要是规定一个项目将如何进行融资、融资的利率水平、资金来源、双方同意将采用什么样的方式来融资等内容。 4.项目的运营及维护 　此条款规定主办者运营和维护合同设施的方式和措施等。例如，是由项目主办者来自行运营合同设施还是委托其他运营者来负责运营；合同设施的维护工作由谁来负责，将采取什么措施并进行维护等。 5.合同设施的收费水平及其计算方法 　合同设施收费水平及其计算方法条款在实践中也是一条非常难以谈判和确定的条款。该条款的正确性将关系到整个项目融资的成功与否。此条款主要是规定协议双方将如何确定对合同设施的收费水平、主办者所提出和建议的收费水平是如何计算的、主办者将如何使用该设施、如何收取服务费及以什么货币来计价等内容。 6.能源供应 　此条款主要用以规定如何保证按时、按质地供应项目所需的能源，以及规定所供能源的价格如何计算、如何实行调整等。 7.项目的移交 　此条款主要包括项目移交的范围、运营者如何对设施进行最后的检修、合同设施的风险、在何时何地进行转移、合同设施移交的方式及费用如何负担、移交的程序如何协商确定等。 8.协议的通用条款 特许权协议的通用条款主要是指在一般的经济合同中也通常具有的那些条款，如合同的适用法律条款、不可抗力条款、争议的解决条款、违约赔偿条款等。由于此类条款带有一定的普遍性和普及性，在此不作特别阐述。 9.合同义务的转让 此条款的一个特殊性在于：在一般的经济合同中，按照普遍的国际商法原则，在一个合同关系成立后，合同的任何一方在未经另一方同意后，不得擅自将其在本合同项下任何权利义务转让给第二方；或者即使允许转让，转让的权利和范围也应该是相互对等的。但是，在国际项目融资实践中，业主政府一方在特许权协议中的法律地位具有一定程度的“不可挑战性”。因此，在合同义务的转让的实践中通常规定：项目的主办者一方通常不得将其在本协议项下的合同义务转让给第三者，而业主政府则可因其国内情况，例如因其政府机构改革和公营机构合并等原因而将其在本协议下的合同义务转让给其法定的继承者或第三方。当然，业主政府合同义务的转让，要事先通知对方并做好相应的准备工作等。 六、抵押协议 1)房地产、土地抵押合同。2)机器设备抵押合同。3)账户抵押合同。4)转让项目公司与工程承包商之间的《交钥匙总承包合同》。5)转让项目公司与购电方之间的《购电协议》。6)转让项目公司与设备供应商之间的《设备供应合同》。7)转让项目公司与主要项目发起人之间的《经营、管理和燃料供应合同》。8)转让项目中外合作方之间的《合作经营合同》。9)转让项目公司与兑换行之间的《兑换协议》。10)转让所有与项目有关的保险收益。 七、购电协议 1)定义。2)解释。3)期限。4)商业运行开始的前提条件。5)项目公司的责任。6)电力局的责任。7)电费的支付。8)可用容量——违约金。9)调度水平——违约金。10)账单、支付和调整。11)支付支持。12)保险。13)不可抗力。14)终止。 七、购电协议 15)终止后的事宜。16)责任和保障。17)争议的解决。18)本协议的转让。19)其他条款。 第四节　项目融资的重要法律文件 一、专项立法文件二、经济法文件三、环境法文件 一、专项立法文件 　我国项目融资的专项立法主要包括《关于境外进行项目融资管理暂行办法》、《中华人民共和国外汇管理条例》、《境内机构对外担保管理办法》、《关于以BOT方式吸收外商投资有关问题的通知》等。 《关于境外进行项目融资管理暂行办法》是根据国务院关于进一步加强借用国际商业贷款宏观管理的要求，为规范境外进行项目融资的行为，加强对我国外