2015年3月证劵从业人员资格考试精选试题.docVIP

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内) 1．（　　）是指股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性、真实性负责。 A．核准制B．注册制 C．额度制D．辅导制 2．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交（　　）。 A．财政部B．中国人民银行 C．中国银监会D．中国证监会 3（　　）万元。 A．5000B．2000 C．3000D．1000 4．下列关于核准制的特点的表述中，错误的是（　　）。 A．证监会决定股票的发行价格 B．发挥股票发行审核委员会的独立审核功能 C．发行审核逐步转向合规性审核 D．保荐机构培育、选择和推荐企业 5．证券公司的投资银行业务由（　　）负责监管。 A．中国人民银行B．国务院 C．中国证监会D．中国保监会 6．2008年12月31日某有限责任公司账面总资产为25000万元，负债总额为i0000万元，实收资本为8000万元，净资产额为15000万元，则其依法变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额（　　）。 A．不得高于15000万元B．应当等于15000万元 C．不得高于8000万元D．应当等于8000万元 7．公司应当自作出减少注册资本决议之日起__________日内通知债权人，并于__________日内在报纸上公告。（　　） A．10，20B．10，30 C．20，30D．15，30 8．股份有限公司经理可以决定聘任除应由（　　）决定聘任以外的负责管理人员。 A．股东大会B．董事会 C．董事长D．监事会 9．担任股份有限公司独立董事应当具备的基本条件不包括（　　）。 A．根据法律、行政法规及其他有关规定。具备担任上市公司董事的资格 B．具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 C．具有3年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验 D．具有《关于在上 10．上市公司在每一会计年度结束之日起（　　）个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告。 A．3B．2 C．4D．6 11．公司向发起人、法人发行的股票。应当为（　　）股票。 A．不记名B．记名 ．记名与不记名都不可以D．两者都有 12．公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。评估应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（　　）级土地评估资格的土地评估机构评估。 A．AB．AA C．AAAD．A+ 13．资产评估报告书必须由（　　）。 A．资产评估委托方独立撰写B．资产评估机构独立撰写 C．资产评估机构和资产评估委托方共同撰写D．政府主管部门撰写 14．对被审计单位内部控制制度的建立及遵守情况进行符合性测试，根据测试结果修订审计计划，这是股份制改组的会计报表审计的（　　）的主要工作。 A．审计回顾阶段B．实施审计阶段 C．计划阶段D．审计完成阶段 15．国有资产监督管理委员会发布的（　　），2005年9月1日起施行。 A．《国有资产评估项目备案管理办法》B．《国有资产评估管理若干问题的规定》 C．《国有资产评估管理备案管理办法》D．《企业国有资产评估管理暂行办法》 16．保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与（　　）之间建立起索引关系。 A．工作底稿B．发行保荐工作报告 C．发行保荐书D．尽职调查报告 17．首次公开发行股票的申请文件中，法律意见书正文应当载明的内容不包括（　　）。 A．律师制作法律意见书的工作过程B．国 C．结论性意见D．查验原则、查验方式 18．发行人在通过发审会后更换中介机构的，（　　）视具体情况决定发行人是否需要重新上发审会。 A．中国证监会．证券交易所 C．国家国有资产管理部门D．当地政府 19．自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（　　）个月内发行股票；超过时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。 A．3B．5 C．6.7 20．关于新股发行体制改革的措施，下列说法中正确的是（　　）。 A．询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性，主承销商应采取措施杜绝低报不买和高报低买 B．每一只股票发行时，任一股票配售对象只能选择网下或者网上一种方式进行新股申购，所有参与该只股票网下报价、申购、配售的股票配售对象均不再参与网上申购 C．发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告，充分揭示二级市场风险，提醒投资者理性判断投资该公司的可行性 D．发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最高申购量 21．投资价值研究报告应当由（　　）撰写并署名。 A．财务顾问B．发行人 C．承销商的研究人员D．行业专家 2