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国元黄山1号限定性集合资产管理计划 资产管理报告 （2010年7月1日－2010年9月30日） 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》及其他有关规定制作。 中国证监会2006年8月14日对本集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）出具了无异议函（《关于国元证券有限责任公司设立国元黄山1号限定性集合资产管理计划的无异议函》，证监函字[2006]346号），中国证监会2009年9月21日对本计划出具了许可文件（《关于核准国元黄山1号限定性集合资产管理计划延长存续期和提高规模上限的批复》，证监许可[2009]968号）， 但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人、托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于2010年10月 13日复核了本报告。本报告未经审计。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2010年7月1日——2010年9月30日 集合计划简介 （一）基本资料 名称：国元黄山1号限定性集合资产管理计划 类型：限定性集合资产管理计划 成立日期：2006年10月9日 成立规模：1,000,370,120.28份 报告期末总份额：614,329,052.37份 存续期：八年 管理人：国元证券股份有限公司 托管人：中国农业银行股份有限公司 （二）管理人 名称：国元证券股份有限公司 设立日期：2001年10月18日 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 总裁：蔡咏 电话：96888 传真：0551－2634906 信息披露负责人：刘祥 公司网址： 托管人 名称：中国农业银行股份有限公司 设立日期：1979年2月23日 注册地址： 北京东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：项俊波 电话：（010传真：（010托管人网址： 二、主要财务指标 （一）主要财务指标 序号 主要财务指标 2010年7月1日至2010年9月30日 1 集合计划本期利润（元）09 2 集合计划本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 -4429115.42 3 期末集合计划资产净值（元） 609157598.82 4 期末单位集合计划资产净值（元） 0.9916 5 期末单位集合计划累计资产净值（元） 1.5326 6 本期单位集合计划净值增长率 6.24% 7 单位集合计划累计净值增长率 53.91% （二）财务指标计算公式 1、单位集合计划资产净值= 集合计划资产净值÷集合计划份额 2、本期单位集合计划净值增长率=（本期第一次分红前单位集合计划资产净值÷期初单位集合计划资产净值）×（本期第二次分红前单位集合计划资产净值÷本期第一次分红后单位集合计划资产净值）×…… ×（期末单位集合计划资产净值÷本期最后一次分红后单位集合计划资产净值）-1 3、单位集合计划累计净值增长率=（第一期单位集合计划资产净值增长率+1）×（第二期单位集合计划资产净值增长率+l）×（第三期单位集合计划资产净值增长率+1）×…… ×（上期单位集合计划资产净值增长率+1）×（本期单位集合计划资产净值增长率+1）－1 、集合计划收益率与份额变化的曲线图 三、集合计划管理人报告 （一）业绩表现 截至2010年9月30日，集合计划单位净值为0.9916元，单位累计净值为1.5326元，本期单位集合计划净值增长率为6.24%，单位集合计划累计净值增长率53.91%，集合计划成立至今已分红六次，分红为每份额0.541元。 （二）管理人简介 ?国元证券（以下简称“公司”）是为顺应信证分业、行业重组的发展趋势，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年8月设立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，借壳北京化二股份有限公司成功在深圳证券交易所上市。公司是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本19.641亿元人民币。 （三）管理人工作报告 1、投资回顾 3季度股票市场呈单边上涨趋势。黄山1号始终保持较高的股票仓位，重点投资了食品饮料、商业零售、医药和高铁等行业的股票，取得了良好的效果。黄山1号3季度单位净值增长率达到了6.24%，扭转了上半年的被动局面。除了股票投资之外，黄山1号也对封闭型基金和ETF基金进行了投