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国元黄山2号集合资产管理计划 资产管理报告 （2010年7月1日－2010年9月30日） 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》及其他有关规定制作。 中国证监会2008年5月12日对本集合资产管理计划（以下简称“集合计划”或“计划”）出具了核准批复（《关于核准国元证券股份有限公司设立国元黄山2号集合资产管理计划的批复》，证监许可[2008]666号），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 管理人、托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人已于2010年10月18日复核了本报告。本报告未经审计。 管理人、托管人保证本报告书中所载资料的真实性、准确性和完整性。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 本报告期起止时间：2010年7月1日——2010年9月30日 集合计划简介 （一）基本资料 名称：国元黄山2号集合资产管理计划 类型：非限定性集合资产管理计划 成立日期：2008年12月19日 成立规模：922853658.61份 报告期末总份额：258054780.88份 存续期：五年 管理人：国元证券股份有限公司 托管人：中国农业银行 （二）管理人 名称：国元证券股份有限公司 设立日期：2001年10月18日 注册地址：合肥市寿春路179号 办公地址：合肥市寿春路179号 法定代表人：凤良志 总裁：蔡咏 电话：96888 传真：0551－2634906 信息披露负责人：刘祥 公司网址： 托管人 名称：中国农业银行 设立日期：1979年2月23日 注册地址： 北京东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层 法定代表人：项俊波 电话：（010 传真：（010托管人网址： 二、主要财务指标 （一）主要财务指标 序号 主要财务指标 2010年07月01日至2010年09月30日 1 集合计划本期利润（元）78 2 集合计划本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 -2794376.12 3 期末集合计划资产净值（元） 234454562.17 4 期末单位集合计划资产净值（元） 0.9085 5 期末单位集合计划累计资产净值（元） 0.9585 6 本期单位集合计划净值增长率 9.22% 7 单位集合计划累计净值增长率 －6.04% （二）财务指标计算公式 1、单位集合计划资产净值= 集合计划资产净值÷集合计划份额 2、本期单位集合计划净值增长率=（本期第一次分红前单位集合计划资产净值÷期初单位集合计划资产净值）×（本期第二次分红前单位集合计划资产净值÷本期第一次分红后单位集合计划资产净值）×…… ×（期末单位集合计划资产净值÷本期最后一次分红后单位集合计划资产净值）-1 3、单位集合计划累计净值增长率=（第一期单位集合计划资产净值增长率+1）×（第二期单位集合计划资产净值增长率+l）×（第三期单位集合计划资产净值增长率+1）×…… ×（上期单位集合计划资产净值增长率+1）×（本期单位集合计划资产净值增长率+1）－1 （三）、集合计划收益率与比较基准收益率的历史走势对比图 ? 自成立以来黄山2号与业绩基准累计收益比较 三、集合计划管理人报告 （一）业绩表现 截至2009年9月30日，集合计划单位净值为0.9085元，单位累计净值为0.9585元，本期单位集合计划净值增长率为9.22%，单位集合计划累计净值增长率 －6.04%，同期沪深300增长率为14.53%。 （二）管理人简介 ?国元证券（以下简称“公司”）是为顺应信证分业、行业重组的发展趋势，由原安徽省国际信托投资公司和原安徽省信托投资公司作为主发起人，于2001年8月设立。2007年10月30日以股权分置改革为契机，借壳北京化二股份有限公司成功在深圳证券交易所上市。公司是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本19.641亿元人民币。 （三）管理人工作报告 1、投资回顾 三季度市场整体呈现震荡向上的走势，上证指数由2393点上涨到2655点，涨幅为10.73%。但是在板块上分化非常明显，商业零售、医药、新疆开发、中小板涨幅较大，其中中小板指数三季度创出前期新高，累计涨幅接近30%。黄山2号在2400点左右市场低点果断加仓，在三季度收益为9.22%，基本与市场涨幅一致。 2、投资展望 在股票投资的行业配置上，重点关注大消费、新兴战略产业、通货膨胀三大板块。未来几年中国的经济的增长应该主要是靠