2009年证券从业考试证券市场基础知识.docVIP

一、单选题 1、根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于( ) A 渎职罪 B 操纵证券市场罪 C 金融诈骗罪 D 妨害对公司、企业的管理秩序罪外语学习网 2 . ( )是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 A 交易场所结构 B 层次结构 C 价值结构 D 品种结构外语学习网 3. 在股份有限公司中，签署公司股票是( )的职权。 A 董事会 B 股东会 C 董事会 D 董事长 4 .证券登记结算机构应当设立结算风险基金，结算风险基金不可以被用于因( )造成的证券登记结算机构的损失。 A .技术故障 B .操作失误 C .不可抗力 D .经营不善 5 . 证券发行人是指( ) A .为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体 B .为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体 C .为等措资金而发行国债的政府机关 D . 为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体 6《中华人民共和国证卷法》规定，证券登记结算机构对重要的原始凭证的保存期不少于( ) A . 5 年 B . 10 年 C . 15 年 D . 20 年 7 .政府发行证券的品种仅限于( ) A .银行票据 B .基金 C .债券 D.股票 8 .证券投资人是指( ) A .通过证券而进行投资的各类机构法人 B .通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C .通过证券而进行投资的自然人 D .各类机构法人和自然人 9 .贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行( )。 A ，长期债券 B .中期债券 C ，短期优券 D .任何期限 10 .证券市场中介机构足指( ) A .为证券的发行与交易提供服务的各类机构 B .从事证券的发行与交易的机构 C、为证券的发行与交易提供政策的监管部门 D、通过证券市场筹集资金的公司(企业) 11 .报据我国政府对 WTO 的承诺.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过( ) A . 33 % B . 49 % C . 50 % D . 25% 12 .证券市场按照证券进入市场的顺序.可以分为( ) A .发行市场与流通市场 B .场外币场与交易所市场 C .主板市场与二板市场 D .二板市场与三板市场 13 . ( ) 是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金触工具调节资金盈余的活动。 A .直接融资 B .间接触资 C .资金融通 D .回购 14 .优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为( ) A .参与优先股 B .可累积优先股 C .可赎回优先股 0 .股息可调整优先股 1 5 .优先股股息在当年未足额分派时.能在以后年度补发的优先股.称为( ) A .参与优先股 B .可累积优先股 C .可赎回优先股 0 .股息可调整优先股 16 .某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，该股东最多可以投( )票。 A . 1100 B . 110 C. 11000 D. 11 17 .规定了票面利率，但足债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本讨息，存续期间没有利息支付的债券是( ) 18 . ETF 基金的发行量取决于()。 A .墓础指数 B .投资者的数量 C .每股造单位净值的高低 D .发行所处国家 19 .与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是( ) A .公司盈利 B .银行存款利率 C .各种有价证券的价格波动 D .金融市场的波动 20 .某股票预期本年的每股收益为 3 元，根据分配预期股息为每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格应为( )。 A . 30 元 B . 20 元 C . 15 元 D.无法预测