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基于实验分析的长期交易过程维克里招标规则的改进研究 ——以建设工程招投标为例 刘 禹 一、长期交易初始缔约时维克里招标规则有限性 1．基于维克里规则原理 威廉 ·维克里 （William Vickrey）对于拍卖过程中报价的诚实性进行了研究，在其著作 《反 投机、拍卖和竞争性密封投标》一文中，于提出了第二价格密封拍卖 （Sealed Second-price Auction）规则——中标人为第一价格的投标者，但签约价格则采用第二价格，即次价签约规则。 由于此规则下缔约价格与报价相互独立，维克里认为诚实策略将是投标者最佳选择——报价等于 其成本。当报价低于成本时，将减少投标人中标的概率；而高于成本，尽管可以提高投标者赢的 概率，但将获得了一场无利润的交易。 2．维克里规则在长期交易过程中的有限性 维克里的研究以拍卖为基础，其交易过程极为短暂，中标人在投标时的报价即为交易价格。 但对于长期交易，该规则的使用存在一定的有限性。 （1）长期交易的特殊性——交易过程存在附加获益。在长期交易过程中，由于交易的过程 比较复杂且多变，受相关因素影响较大，最终结算价格与初始缔约价格会产生较大的偏差，且多 数情况下会使投标人获得更多的利益，产生附加获益。 附加获益促使投标人采取有利于提高中标概率的投标价格，而对于该价格与其成本偏差所导 致的损失，则在履约过程中通过各种手段逐步获得补偿，甚至获得超额的利润。尽管在长期交易 过程中，附加获益是必然存在的，但基于附加获益的后期履约补偿的投标策略，会直接导致履约 过程的不稳定性，这是招标人所不愿接受的。 （2）维克里规则促生了侥幸策略。由于长期交易过程中附加获益的存在，中标人与中标价 格相分离的规则，无疑鼓励投标人采取侥幸的策略—— 旨在获取交易附加获益的、不诚实的、但 可以提高中标概率的报价，不但不会成为缔约价格，而且第二价格 （缔约价）与第一价格 （报价） 之间的差额，还将为中标人提供一定的补偿。 因此，在长期交易的初始缔约招标过程中，维克里规则不仅不能有效的保证投标人的诚实性， 反而会对其不诚实给予进行实质性的奖励，更助长其侥幸心理，使其更加不诚实。这无疑违背了 最初设立该规则的良好初衷。 二、维克里招标规则的改进规则的提出 维克里规则长期交易缔约诚实性失效的原因，在于长期交易的附加获益所导致的投标侥幸策 略。 首先，如果中标概率与投标价格之间存在着必然的关系，在存在附加获益的前提下，以第一 价格中标原则，则必然会促生以获取附加获益为目的的投标策略。因此，在中标价格与中标概率 之间建立阻隔机制，是有效解决该问题的前提。 其次，侥幸策略的原因在于缔约价格与报价的相分离性。以报价为缔约价格即可以有效的防 止侥幸策略的发生。 基于提上分析，维克里规则可以做如下改进：以第二价格的提出者为中标人，中标缔约价格 也是该价格——次价中标规则。 次价中标规则是在 《工程建设招投标的博弈分析与体制设计》一文中 （建筑经济，2004.10）， 1 基于建设工程招标过程的规范化管理提出初步构想的 。该投标规则中，缔约价格与投标价格相一 致，杜绝了侥幸策略的发生，同时也可以有效的保证投标的诚实性。在稳定的、没有串通的建设 工程市场中，偏离成本的投标价格不会提高中标的概率，反而会增加不中标的风险——低于成本， 则可能会因为低价而成为第一标而不能中标；高于成本，则可能会因为高价而未中标。此时投标 者的报价将陷于两难之中，选择以成本报价，将成为不后悔的选择，从而实现招标人选择的 “诚 实的低价格”的目的。除此之外，该规则也可以实现招标人控制成本的需要——第二价格仍属于 较低的价格，过高报价不能中标。 三、维克里规则及其改进招标规则的实验对比研究 目前，国内外的建设工程领域内仍然使用第一价格中标规则，维克里规则及其改进规则仅在 理论上有所探讨，是否有效尚需要验证。但由于招投标是实际操作的环节，可以结合建设工程市 场的特点，采用实验的方法，对于相关投标规则的有效性加以深入的研究。 研究将对于维克里规则 （规则 II）和改进的维克里规则 （规则