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资产管理法律评述 2011 年 3 月 浅谈矿产类信托项目中采矿权抵押的法律风险 作者: 秦悦民 / 夏亮 近年来, 煤炭行业的兼并重组以及矿产能源行业的升级转型为信托 公司的业务发展提供了契机。实践中信托公司积极开展金融创新和 业务探索, 已在市场中推出了多款矿产类信托产品。根据笔者的经 验, 矿产类信托产品运用信托资金的方式通常包括: 信托贷款、采矿 权收益权等资产收益权转让、股权转让及回购, 以及信托公司作为 有限合伙人发起设立有限合伙制股权投资基金投资采矿企业等。 对于采矿企业来说, 采矿权是其命脉, 采矿权抵押也是目前采矿企 业融资的重要担保措施之一。1996 年修订后的《矿产资源法》和国 务院 1998 年出台的《探矿权采矿权转让管理办法》明确提出采矿权 可以流转。2000 年国土资源部发布《矿业权出让转让管理暂行规定》, 规定采矿权可以用于抵押, 确立了采矿权市场建立和采矿权流转的 运行规则。今年 1 月公布的《国土资源部关于进一步完善采矿权登 记管理有关问题的通知》(“ 《通知》”)进一步对采矿权新立、延续和 审批管理, 以及采矿权抵押备案和注销条件进行了规范。但实践中, 对于采矿权抵押和转让中尚存在较多操作性难点。本文拟结合矿产 类信托项目的特点, 就采矿权抵押实务中可能存在的法律风险进行 简要分析。 用于抵押的采矿权需满足法定条件 根据《通知》, 发证机关予以备案的采矿权抵押申请, 应具备以下条 件: 如您需要了解我们的出版物，请与 下列人员联系： － 矿业权价款已按规定缴清, 如采矿权价款、采矿权使用费、矿 产资源补偿费和资源税等; 韩东红: (86 21) 3135 8709 Publication@ － 采矿权权属无争议; 通力律师事务所 － 采矿权未被法定机关扣押、查封; 免责声明: 本出版物仅供一般性参考, 并无意提供任何法律或其他建议。我们明示不对任何依赖本出版物的任何内容而采 取或不采取行动所导致的后果承担责任。我们保留所有对本出版物的权利。 1 浅谈矿产类信托项目中采矿权抵押的法律风险 － 采矿权抵押期没有超过采矿许可证有效期; － 采矿权未处于抵押备案状态或债权人间就受偿关系达成协议。 采矿权抵押的法律风险 采矿权抵押作为一种新型的抵押方式, 在实际操作中存在与土地使用权抵押、房屋抵押及、机器设备抵押 等常规抵押迥异的法律风险。 第一, 矿