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“兴业证券玉麒麟5号”集合资产管理计划 2013年年度报告 计划管理人：兴业证券股份有限公司 计划托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行 报告期间：2013年10月11日至2013年12月31日 重要提示 本报告依据《证券公司客户资产管理业务办法》（以下简称“《办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作。 玉麒麟5号玉麒麟5号管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 管理人保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 托管人已于201年月日复核了本报告。保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本集合计划2013年年度报告的财务资料已经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计。 本报告期自2013年起至12月31日止。 本报告书中的内容由管理人负责解释。 目 录 一、集合计划简介 4 二、主要财务指标 7 三、集合计划管理人报告 8 六、集合计划财务报告 11 五、集合计划投资组合报告 16 六、集合计划持有人户数、持有人结构 17 七、重要事项提示 17 八、备查文件目录 18 一、集合计划简介 （一）基本资料 产品名称：兴业证券集合资产管理计划产品类型： 计划运作方式：通过筹集委托人资金交由托管人托管，由集合资产管理计划管理人统一管理和运用，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按比例分配给委托人。 投资目标： （）本集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过资产净值的40%。 委托人在此同意并授权管理人可以将集合计划的资产投资于管理人及与管理人有关联方关系的公司发行的证券。交易完成10个工作日内，管理人应书面通知托管人，通过管理人的网站告知委托人，并向证券交易所报告。 如因一级市场申购发生投资比例超标，应自申购证券可交易之日起1个交易日内将投资比例降至许可范围内；如因证券市场波动、证券发行人合并、资产管理计划规模变动等证券公司之外的因素，造成集合计划投资比例超标，管理人应在超标发生之日起在具备交易条件的10个交易日内将投资比例降至许可范围内。 法律法规或中国证监会允许集合计划投资其他品种的，资产管理人在履行合同变更程序后，可以将其纳入本计划的投资范围。风险收益特征： “相对积极型”的产品。 合同生效日、成立日期：2013年月日 成立规模：163698,324.52 份 存 续 期： （二）管理人：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路号 邮政编码：35000法定代表人：兰荣 注册资本：亿元人民币 联系电话：021传真：021联系人：吴震潮 网址： （三）托管人：中国工商银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东大道9号 办公地址：上海市浦东大道9号 法定代表人：成善栋 注册资本：人民币334,018,850,026.00元 企业类型：股份有限公司 存续期间：持续经营 公司网址： （四）会计师事务所简介 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 执行事务合伙人：卢伯卿（LU POCHIN CHRISTOPHER) 经办注册会计师： 陶坚、查希箐 二、主要财务指标　 2013年2013年1231日 1 集合计划本期利润 3,114,768.37 2 本期利润扣减本期公允 581,854.36 　 价值变动损益后的净额 3 加权平均单位集合计划本期利润 0.0190 4 期末集合计划资产总值 167,047,254.35 5 期末集合计划资产净值 166,813,092.89 6 期末单位集合计划资产净值 1.019 7 本期单位集合计划净值增长率 1.90% 8 单位集合计划累计净值增长率 1.90% （二）财务指标计算公式 （1）加权平均单位集合计划本期利润＝（） 其中：P为本期利润，s0为期初单位总份额，n为报告期内所含的交易天数，i为报告期内的第i个交易日，Δsi＝i交易日单位总份额－(i-1)交易日单位总份额。 （2）本期集合计划净值增长率=[期末单位净值/（分红除权前单位净值-单位分红金额）*分红除权前单位净值/期初单位净值-1]*100% （3）集合计划累计净值增长率＝（单位集合计划资产累计净值－1）*100％ （三）集合计划累计净值增长率历史走势图 注：数据来源为wind资讯 （四）集合计划收益分配情况 兴业证券集合资产管理计划本期未分配收益。 三、集合计划管理人报告 （一）业绩表现 截至2013年12月31日止，集合计划单位净值为元，累计净值为元。2013年