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证券公司短期公司债券试点办法 第一章 总则 为拓宽证券公司融资渠道，规范证券公司短期公司债券（以下简称“证券公司短期债”）在机构间私募产品报价与服务系统（以下简称“报价系统”）的发行与转让业务，保护投资者合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规及报价系统相关业务规则，制定本办法。 本办法所称证券公司短期债是指证券公司以短期融资为目的，约定在一年（含）以内还本付息的公司债券。 证券公司短期债在报价系统发行和转让，适用本办法。 中国证券金融股份有限公司发行的短期公司债券，参照本办法执行。 证券公司短期债实行余额管理。发行人在中国证监会规定的范围内，自主确定每期债券的发行时间、期限和规模。 证券公司在报价系统发行、转让证券公司短期债应当符合法律法规、中国证监会相关规定及中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）相关自律规则，依法合规开展相关业务。 发行人应当向合格投资者充分揭示风险，制定偿债保障等投资者保护措施，加强投资者权益保护。 发行人应当保证发行文件及信息披露内容真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 发行或转让后，证券公司短期债的合格投资者合计不得超过200人。证券公司短期债分期发行的，持有同期发行债券的合格投资者人数应当控制在200人以内。 经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品参与证券公司短期债发行或转让的，作为单一合格投资者计算。 证券公司短期债的登记和结算，由中国证券登记结算有限责任公司和报价系统按照相关业务规则办理。 证券业协会对证券公司短期债在报价系统进行的发行、转让行为进行自律管理，中证资本市场发展监测中心有限责任公司（以下简称“市场监测中心”）负责日常管理。 第二章 发行与备案 证券公司在报价系统发行证券公司短期债，应当符合下列条件： （一）发行人符合中国证监会证券公司短期债试点的有关条件； （二）债券期限在一年（含）以内； （三）发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的4倍； （四）中国证监会、证券业协会规定的其他条件。 发行前发行人或承销机构应当通过报价系统向市场监测中心申请备案，并提交以下文件： （一）备案登记表； （二）发行人内设有权机构关于债券发行事项的决议； （三）关于发行规模合规性的说明； （四）承销协议及尽职调查报告（若有）； （五）募集说明书； （六）债券受托管理协议（若有）及持有人会议规则； （七）律师事务所出具的关于证券公司短期债发行的法律意见书； （八）市场监测中心规定的其他文件。 市场监测中心对备案材料进行完备性核对。材料完备的，市场监测中心自接受材料之日起10个工作日内予以备案。市场监测中心备案后，发行人或承销机构可以通过报价系统向投资者定向披露发行信息。 证券公司短期债募集说明书应当包含以下内容： （一）发行人基本情况及财务状况； （二）证券公司短期债发行基本情况及发行条款，包括证券公司短期债名称、本期发行总额、期限、票面金额、发行价格或利率确定方式、还本付息的期限和方式等； （三）证券公司短期债转让范围及约束条件； （四）是否聘请受托管理人及受托管理人职责； （五）信息披露的具体内容和方式； （六）证券公司短期债担保情况（若有）； （七）承销机构及承销安排（若有）； （八）证券公司短期债信用风险、流动性风险等风险揭示及免责提示； （九）构成债券违约的情形、违约责任以及证券公司短期债发行违约后的诉讼、仲裁或其他争议解决机制； （十）其他重要事项。 证券公司短期债是否进行信用评级由发行人确定，并在募集说明书中披露。 发行人应当与认购人签署认购协议。 认购协议应当包含债券认购价格、认购数量、认购人的权利义务及其他声明或承诺等内容。 具有证券承销业务资格的发行人发行证券公司短期债可以自行销售。不具有证券承销业务资格的发行人发行证券公司短期债应当委托承销机构承销。 发行人应当在中国证监会规定的试点期内，在备案完成后一年内完成发行。逾期未发行的，应当重新备案。 发行人应当开立募集资金专用账户，用于存放证券公司短期债募集的资金。 第三章 转让 经市场监测中心备案的证券公司短期债，可以在报价系统转让。 发行人或承销机构应当按照报价系统相关业务规则办理，并提交转让服务申请表及市场监测中心要求的其他材料。 参与人可以通过报价系统直接转让或受让证券公司短期债。 经有关金融监管部门批准设立的金融机构面向投资者发行的理财产品可以委托报价系统参与人转让或受让证券公司短期债。 证券公司短期债可以采取协商成交、点击成交、做市等报价系统认可的方式转让。证券公司短期债可以进行现货交易和协议回购。 证券公司短期债转让信息在报价系统向参与人披露。 第四章 投资者适当性管理 参与证券公司短期债认购和转让的合格投资者限于机