信达澳银产业升级股票型证券投资基金2012年四季度报告中国基金网.docVIP

信达澳银股票型证券投资基金201年第季度报告 2012年月3日基金管理人：信达澳银基金管理有限公司基金托管人：中国建设银行股份有限公司送出日期：201年月日信达澳银股票 610006 交易代码 610006 基金运作方式 契约型开放式2011年月日339,230,662.72份 投资目标 把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战略性机遇，精选受益于产业升级和新兴产业发展的个股，在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳定增值。 投资策略 本×80%+中国债券总指数收益率×20% 风险收益特征信达澳银基金管理有限公司中国建设银行股份有限公司3.1主要财务指标 报告期（2012年月1日2012年月3日 1.本期已实现收益 -2,248,178.35 2.本期利润 17,964,718.653.加权平均基金份额本期利润 0.05144.期末基金资产净值 284,262,942.665.期末基金份额净值0.838 注：1、上述基金业绩指标不包括基金份额持有人认购或交易基金的各项费用（例如，开放式基金的认购、申购及赎回费等），计入费用后实际收益水平要低于所列数字。2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 3.2基金净值表现 3..1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④ 过去三个月6.62% 1.03% 8.15% 1.02% -1.53% 0.01% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：1、本基金基金合同于201年月日生效，201年月日开始办理申购、赎回业务。、本基金投资组合比例为：本基金按规定在合同生效后六个月内达到上述规定的投资比例。4.1基金经理（或基金经理小组）简介 职务 任本基金的基金经理期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 张俊生本基金基金经理、- 7年 中国科学技术大学管理学硕士。2005年至2006年就职于广东发展银行总行，任信用风险政策组主任；2006年至2009年，就职于鹏华基金管理有限公司研究部，任研究员；2009年7月，投资研究部基金经理助理基金经理助理 注：1基金经理的任职日期、离任日期任职或离任日期2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定等。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益，没有发生损害基金持有人利益的行为。 4.3公平交易专项说明 4.3.1公平交易制度的执行情况 4.3.2异常交易行为的专项说明 投资组合交易所公开竞价同日反向交易2012年，随着宏观经济的回落、见底和出现复苏迹象，股市走出了跌宕起伏的行情。一季度市场对经济复苏抱有预期，股市出现了一波上涨，随着二季度对政策刺激和经济复苏幻想的破灭，股市出现了大跌，一直持续到了11月。12月初开始，随着股票下跌后估值优势显现，以及经济终于开始出现复苏的迹象，股市出现了一年中最大的涨幅。 2012年具体配置上，考虑到地产行业全年的复苏趋势较为明确，本基金对地产股进行了较长期的配置，取得了不错的收益。一季度重点配置了受益金融改革的券商股，二季度随着经济的持续下滑，减少了周期类股票的配置。四季度看到整个宏观经济去库存效果明显，经济已经出现了见底回升的态势，加配了银行、煤炭等周期股。 2013年已经到来，我们对全年保持谨慎乐观的态度，一方面，在房地产投资恢复和库存调整的带领下，再配合政治周期可能带来的基建扩张，以及美国经济复苏、欧洲经济收缩态势趋稳的大背景，中国经济可能出现明确的复苏。另一方面，市场对通胀上行的担忧，A股IPO放开，中小板和创业板解禁等将对股市有一定的负面影响。整体而言，随着经济的复苏，周期类股票可能会有一定的机会，另外，对于节能环保等新兴产业，因为其与未来中国经济的发展趋势更为契合，也是我们重点关注的方向。 4.5报告期内基金的业绩表现 截至报告期末，本基金份额净值为0.838元，份额累计净值为0.838元，报告期内份额净值增长率为6.62%，同期业绩比较基准收益率为8.15%。 §5投资组合报告 5.1报告期末基金资产组合情况 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）