CNAS-RC03.doc

CNAS-RC03 认证机构信息通报规则 Rules for Certification Bodies to Report Information 中国合格评定国家认可委员会  目 次 前 言 2 1 范围 3 2 引用文件 3 3 术语和定义 3 4 定期信息报送内容和要求 3 4.1 认证机构信息（变更）月报 3 4.2 获证组织基本信息月报 4 4.3 初评/再认证审核未通过的组织基本信息月报 5 4.4 认证机构获证组织信息分类统计年报 5 4.5 认证机构审核/检查人员基本信息年报 6 4.6 认证机构认可申请计划年报 6 5 即时信息报送内容和要求 7 5.1 认证机构管理活动发生重大变化 7 5.2 获证组织发生重大事故/事件 7 5.3 认证证书状态发生变化 7 6 信息通报要求 7 7 模板获取和平台登录方式 7 附表1： 认证机构信息（变更）月报表 9 附表2： 初评/再认证未通过的组织基本信息月报 10 附表3： 认证机构获证组织信息分类统计年报 11 附表4： 认证机构审核人员基本信息年报 13 附表5： 认证机构认可申请计划年报 14 附表6： 认证机构信息通报员登记表 15 前 言 本文件由中国合格评定国家认可委员会（CNAS）制定。 本文件为CNAS对认证机构信息通报的规则，与其他必要认可规则和认可准则共同形成CNAS对认证机构认可的要求。 本文件代替CNAS-RC03:2010。 认证机构信息通报规则 1 范围 为确保获CNAS认可的认证机构及时、准确、规范地报送与认证管理活动相关的信息，以实现CNAS认可管理绩效，特制定本文件。 2 引用文件 以下引用的文件，未注明日期的，引用文件的最新版本（包括任何修订）适用。 （质检总局令第141号）《认证机构管理办法》 CNAS-RC01 《认证机构认可规则》 CNAS-ASC01 《中国合格评定国家认可委员会（CNAS）认可制度体系表》 3 术语和定义 3.1 定期信息报送 指认证机构的管理体系运行情况、获证组织基本情况和审核人员基本情况等以月报或年报形式向CNAS报送的信息。 3.2 即时信息报送 指认证机构管理活动发生重大变化、获证组织发生重大事故/事件和（或）认证证书状态发生变化等重大变化情况，应及时向CNAS报送的信息。 3.3 重大事故/事件信息报送 指带CNAS认可标志的获证组织发生相应行业属于重大（较大）级别以上的，与质量、职业健康安全、食品安全、环境污染等有关的事故/事件；和（或）引起新闻媒体及社会关注的事故/事件信息，应及时向CNAS报送。 明确事故/事件等级的相关行业法规，如： 《生产安全事故报告和调查处理条例》 《环境保护行政主管部门突发环境事件信息报告办法》 《职业病危害事故调查处理办法》等等 4 定期信息报送内容和要求 4.1 认证机构信息（变更）月报 认证机构应将其管理体系运行情况及认证管理变化情况（见附表1），于每月10日前通过“CNAS认可信息管理系统”，将上个月首日至最后一日发生的信息情况在线进行填报。 4.1.1 报送内容 1) 委员会（包括授权的专门委员会）章程和人员的变更； 2) 认证机构管理层和部门负责人的变更； 3) 认证机构管理体系文件的变更； 4) 影响认可的认证业务范围能力的变更； 5) 分场所的变更； 6) 相关机构的变更； 7) 认证资格的变更； 8) 授予认证资格的组织中有无曾（已）获得其它认证机构的同类认证； 9) 获得认证的组织或产品发生重大事故； 10) 对认证机构的申诉、投诉及处理情况； 11) 其他方面的变更（如名称、地址、网址、联系电话、传真和电子信箱等）。 4.1.2 报送要求 认证机构管理体系无论有无变化，每月均应按时在线填报，如有变化，除7、8、9项外，还应简述变化情况，并提供证实性材料。 4.2 获证组织基本信息月报 认证机构颁发带有CNAS认可标识的认证证书及获证组织、审核活动等基本（变化）信息向CNAS报送。 《管理体系获证组织基本信息月报》应于每月5日前通过“CNCA统一上报系统”，《产品认证获证组织基本信息月报》应于每月5日前通过“CNCA认可监管部数据上报系统”，将上个月首日至最后一日发生的获证情况进行报送；《农食获证组织基本信息》应于证书发放前,通过“中国食品农产品认证信息系统”进行时时在线填报。 4.2.1 报送范围 1） 管理体系认证报送涉及的认可制度范围：质量、环境、职业健康安全、信息安全、能源等管理体系认证和服务认证。 2） 产品认证报送涉及的认可制度范围：自愿性产品认证（除酒类和饲料范围外）。 3） 农食认证报送涉及的认可制度范围：食品安全管理体系认证、危害分析与关键控制点管理体系认证、良好农业规范认证、良好操