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附件1:遴选要求 一、遴选背景 2014年3月1日起实施的《北京市促进中小企业发展条例》第二十二条规定：“本市设立中小企业发展基金，并引导社会资本投资中小企业。基金运作方式遵循政策性导向和市场化原则。中小企业发展基金由下列资金组成：（一）市级财政预算安排的资金；（二）基金收益；（三）捐赠；（四）其他社会资金。” 第二十三条规定：“中小企业发展基金用于下列扶持中小企业的事项：(一)初创期、成长期小型微型企业的股权投资；(二)中小企业短期债权融资；(三)建立中小企业信用担保体系；(四)中小企业融资风险补偿；(五)基金管理办法确定的其他事项”。 根据市政府的有关批复，北京市中小企业发展基金设立初期以统筹使用现有中小企业政策性资金为主，财政增量资金适当补充。计划初期规模为20亿元，现向社会公开征集遴选合作机构及合作方案。 二、遴选要求 （一）创业投资合作机构 1、遴选条件 满足以下条件的创业投资机构作为发起人发起设立新的创业投资企业时，可以申请引导基金的股权投资： （1）实收资本在5000万元人民币以上，所有投资者以货币形式出资； （2）有明确的投资领域。专业化投资于符合北京城市功能定位和相关产业政策的领域，不违反《北京市新增产业的禁止和限制目录(2014版)》新一代信息技术、生物、节能环保、新材料、新能源汽车、新能源、航空航天、高端装备制造 （3）至少有3名具备5年以上创业投资或相关业务经验的专职高级管理人员； （4）至少有3个对中小企业投资的成功案例，即投资所形成的股权年平均收益率不低于20％，或股权转让收入高于原始投资20％以上； （5）管理和运作规范，具有严格合理的投资决策程序和风险控制机制； （6）按照国家企业财务、会计制度规定，有健全的内部财务管理制度和会计核算办法； （7）主要投资于北京市创业期中小企业：承诺投资于符合北京城市功能定位和相关产业政策的创业期科技型、创新型中小企业。其中，承诺100%投资于天使阶段者优先合作；承诺投资于北京地域比例高者、专业化投资比例高者优先合作。 （8）有明确的出资人、出资数额及比例。参股创投企业中引导基金出资额不超过参股创投企业实收资本的30％，且不成为第一大股东。作为发起人的创业投资机构必须是最大股东，且最大股东出资额比例高者优先合作，要求引导基金出资额少者优先合作。 （9）拟设立的参股创投企业委托管理公司管理，管理公司设在北京，且在北京有完整的投资团队，投资决策效率高。 2、申报材料要求 （1）创业投资机构基本情况表、主要管理人员情况表； （2）营业执照副本及复印件； （3）内部投资决策机制、风险控制机制、内部激励机制的制度文件； （4）主要经营管理人的身份证复印件、履历资料； （5）创业投资业绩相关证明材料； （6）参股创投企业的设立方案（包括经营计划书、参股创投企业的公司章程、资金募集说明书）； （7）企业最近三年审计报告、有关诉讼、或有风险事项说明、股东会和董事会决议、公司简介和章程； （8）申报材料真实性声明； （9）其它需要提供的材料。 （二）债权融资合作机构 1、申请机构条件要求 （1）申请机构应为依法在北京市区域内注册成立的银行、保险公司、担保公司、融资租赁公司、信托公司、小额贷款公司等金融服务机构，并能合法合规地面向中小企业开展债权融资； （2）成立时间一年以上，面向中小企业开展的融资服务（含贷款、担保、租赁、信托等）业绩良好； （3）积极开展面向北京地区中小企业的融资服务，具有经验丰富、专职开展中小企业融资服务的业务团队,具备健全的小微企业业务内部管理制度，对贷款项目具有完善的事前评审、事中监控、事后追偿与处理机制； （4）有科学合理的基金运作方案和一定的项目储备。 2、合作机构工作要求 （1）基金合作方式包括但不限于:联合北京市中小企业发展基金，共同出资设立债权融资基金并进行专户管理；或承诺按照中小企业发展基金出资额的一定倍数放大使用基金，对财政基金实行专户管理（设立与北京市中小企业服务中心的共管账户）。共同设立债权融资基金的，北京市中小企业发展基金最高出资比例不超过40%，出资额不超过2亿元； （2）合作机构应重点面向符合城市功能定位和产业政策的优质中小企业，对符合条件的企业进行项目尽职调查和评审，运用债权基金向企业发放贷款或提供其他债权融资支持，并进行跟踪管理、风险处理； （3）合作机构应降低企业融资门槛，重点面向企业开展无抵押或少抵押的信用或准信用贷款或其他债权资金支持，为中小企业融资建立“绿色通道”，缩短审批流程和审批时间，对政府关注、重点支持的中小企业提供更快捷全面的融资服务； （4）合作机构应切实降低企业融资成本，在北京市中小企业发展基金的引导下，对中小企业实行优惠利率和融资费率。对中小企业提供的债权融资期限原则上不超过1年； （5）合作机构应利用“北