强制公开的义务主体与责任主体研究.docVIP

强制公开的义务主体与责任主体研究 陈界融 四川大学法学院 教授 　 　　关键词: 强制公开 义务主体 责任主体Compulsory Publicity Subject Bearing Obligations Subjects Undertaking Liabilities 　　内容提要: 强制公开原则是证券法律制度中的一项重要原则.强制公开是义务主体向不特定投资者承担的一项法定义务，强制公开要求义务主体必须依法定的形式和内容履行义务;强制公开义务主体，强制公开的义务人，是指依据证券法律规定，有义务以自己的名义公开发布相关信息，并对此信息公开行为承担法律责任的主体，主要包括有价证券的发行人、特定情形下的投资者、公司并购中的收购人;强制公开的责任主体，是指根据证券法律法规的规定，因违反强制公开法律制度所应承担民事责任的主体，主要包括发行人、发行人的内部管理人员等直接责任人、保荐人、出具专家意见的证券服务机构、证券商、一定情形下的投资者。 The compulsory publicity obligation is a kind of legal obligation which the subject bearing obligation shoulders to non-individually defined investors. This obligation requires