城投控股2010年短期融资券律师工作汇总报告.docVIP

收件人 上海城投控股股份有限公司 发件人 北京市金杜律师事务所 事 由 关于上海城投控股股份有限公司发行20年短期融资券之律师工作报告  目　　录 释　义 3 第一节　引　言 5 一、 金杜律师事务所及签字律师简介 5 二、 金杜制作公司本次发行法律意见书的工作过程 7 第二节　正　文 8 一、 发行人本次发行的主体资格 8 二、 本次发行的批准和授权 8 三、 本次发行的合规性 9 四、 本次发行的信用评级 10 五、 本次发行的承销 10 六、 本次发行的募集说明书 11 七、 本次发行涉及的重大法律事项和潜在法律风险 12 八、 结论意见 12 释　义 在本律师工作报告内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 金杜或本所 指 金杜律师事务所或其律师 公司或发行人 指 上海城投控股股份有限公司 短期融资券 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》所规定的短期融资券 本次发行 指 发行人发行总额为17亿元的20年短期融资券 《审计报告》 指 安永华明会计师事务所出具的《审计报告》（号） 中国 指 中华人民共和国 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 指 国家工商行政管理总局 上海工商局 指 上海市工商行政管理局 证监会 指 中国证券监督管理委员会 中诚信 指 中诚信国际信用评级有限责任公司 浦发银行 指 中金公