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宁波辖区保荐机构持续督导工作评价表 保荐机构名称： 持续督导对象（发行人）名称： 项 目 标 准 累计扣分 1、未按要求向宁波证监局报备上市保荐书 5分 2、未对发行人董、监、高人员及持有5%以上股份的股东和实际控制人（或其法定代表人）进行持续的法规知识及证券市场知识培训 5分 3、未按要求对发行人开展现场尽职调查 10分 4、未在现场尽职调查结束后二十个工作日内形成调查报告报送宁波证监局 5分 5、未建立独立完整的持续督导工作底稿 5分 6、未在发行人披露年度报告后10个工作日内，向宁波证监局报送持续督导跟踪报告 5分 7、持续督导工作结束后，未在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向宁波证监局报送保荐总结报告书 5分 8、未督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度 5分 9、未督导发行人有效执行并完善防止其董、监、高人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度 5分 10、未督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度 5分 11、未持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项 5分 12、未持续关注发行人为他人提供担保等事项 5分 13、未开展中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作 5分 14、创业板保荐机构未在发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告或发表独立意见 5分 15、创业板发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构未自临时报告披露之日起10个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见 5分 16、未在更换保荐代表人后5个工作日内向宁波证监局报备及说明原因 5分 17、不执行或不配合依法采取的监管措施