1南京钢铁股份有限司信息披露管理办法.pdfVIP

南京钢铁股份有限公司 信息披露管理办法 （2002 年 3 月制订，经 2002 年 3 月 20 日召开的第一届董事会第十四次会议审议通过； 2005 年 3 月第一次修订，经 2005 年 3 月 20 日召开的第二届董事会第二十五次会议审议通 过；2007 年 3 月第二次修订，经 2007 年 3 月 26 日召开的第三届董事会第十三次会议审议 通过；2007 年 6 月第三次修订，经 2007 年 6 月 28 日召开的第三届董事会第十五次会议审 议通过；2008 年 10 月第四次修订，经 2008 年 10 月 27 日召开的第四届董事会第二次会议 审议通过。） 目 录 第一章 总则2 第二章 信息披露的基本原则和一般规定2 第三章 定期报告4 第四章 临时报告6 第五章 信息披露事务管理 10 第六章 股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度 12 第七章 内部报告制度 13 第八章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 14 第九章 信息披露的审批程序 14 第十章 记录和保管制度 15 第十一章 保密 15 第十二章 责任追究 15 第十三章 附则 16 1 第一章 总则 第一条 为规范南京钢铁股份有限公司（以下简称“公司” ）及相关信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，明确公司内部（含分公司、全 资或控股子公司）和有关人员的信息披露职责范围和保密责任，保护公司和投资 者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上 市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“ 《上 市规则》” ）、《上海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《南京钢铁股份有限公司章程》（以下简称 “ 《公司章程》” ），制定本办法。 第二条 本办法所称“信息”是指所有对公司股票及其衍生品种价格可能产 生重大影响的信息以及证券监管部门要求或本公司主动披露的信息。 第三条 本办法适用于如下人员和机构： （一）公司董事会秘书和证券部； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （四）公司高级管理人员； （五）公司各部门以及各分、子公司的负责人； （六）公司控股股东和持股5% 以上的大股东； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第二章 信息披露的基本原则和一般规定 第四条 公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、 《上市规则》以及上海证券交易所（以下简称“上交所” ）发布的办法和通知等相 关规定，履行信息披露义务。 第五条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露信息。 上述“及时”是指自起算日起或者触及 《上市规则》披露时点的两个交易日内。 第六条 公司应当及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格 可能产生较大影响的信息，并将公告和相关备查文件在第一时间报送上交所。 第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保 证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。 第八条 公司及其董事应当保证公司及时、公平地披露信息，以及保证信息 披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能 保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。 公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保 2 所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。 公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当 及时