漫步者：募集资金管办法(2010年3月) 2010-03-26.pdfVIP

募集资金管理办法 深圳市漫步者科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范深圳市漫步者科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集 资金的管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法 律、行政法规、部门规章及深圳证券交易所的规定，结合公司实际情况，特制定 本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券等）以及非公开发行股票向投资者募 集并用于特定用途的资金。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，确保本办法的有效实 施。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法的规定。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专 户”）集中管理，募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。 第七条 公司开设多个募集资金专用银行帐户的，应当按同一募集资金运用 项目的资金在同一专用帐户存储的原则进行安排。 第八条 公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协 1 募集资金管理办法 议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过 1,000 万元或募 集资金总额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保 荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调 查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第十条 公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件 的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会 批准不得改变。闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的 生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及 其衍生品种、可转换公司债券等的交易。 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资金。 出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深圳 证券交易所并公告。 第十一条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售 的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买 卖有价证券为主要业务的公司。 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投 2 募集资金管理