E1-3管理层调查.xlsVIP

管理层调查问卷 管理层调查问卷 调查内容 是 否 备注(如回答是,请简要概述或提供相关资料) 1、行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素 1.1 公司所处行业的市场供应情况与市场竞争情况是否发生重大变化从而对公司产生重大不利影响? 1.2 公司所处行业上游原材料、能源供应之供应量、供应价格的变化情况是否对公司造成重大不利影响？ 1.3 本期是否存在对经营活动产生重大影响的法律法规及监管活动? 1.4 公司是否遵守了适用于公司及其行业的法律法规？ 1.5 本期是否存在对开展业务产生重大不利影响的政府政策,包括货币、财政、税收和贸易政策? 1.6 公司的生产经营是否存在环保方面的特殊要求？ 1.7 公司遵守环境法律法规或执行合同的成本是否很高或违反法律法规的风险是否很高？ 2、公司的生产经营相关情况 2.1 公司本期是否有改变原会计政策的打算或准备近期改变原会计政策？ 2.2 公司是否存在关于新的生产技术、新产品、新工艺研究与开发活动? 2.3 是否存在公司为他方提供担保的情况？ 2.4 是否存在他方为本公司提供担保的情况? 2.5 公司目前的对外担保责任一旦履行是否足以影响公司正常运转? 2.6 公司本年度是否与关联方之间发生频繁的资金往来？ 2.7 公司是否依赖从关联方融资？ 2.8 公司是否利用衍生金融工具进行融资？ 2.9 本期公司是否存在重大关联方采购、销售、投资、筹资、担保等交易？ 2.10 公司是否从事电子商务活动？ 2.11 公司本年度是否发生联盟、合营、外包情况？ 2.12 公司近期是否拟实施并购活动或重大资产处置? 2.13 公司的重要组成部分或重要投资单位近期是否要被出售？ 2.14 对服务机构的使用 2.14.1公司是否使用服务机构(接受公司委托，为公司记录交易和处理相关数据，或为公司执行交易并履行受托责任的机构)? 2.14.2公司使用服务机构的活动对公司是否影响重大？ 3、公司的目标、战略以及相关经营风险(该部分请提供相关资料) 3.1 公司是否有以下明确的企业目标和战略？ 3.1.1 公司是否有应对行业发展、及其可能导致的公司不具备足以应对该发展的人力资源和业务专长等风险的目标和战略？ 3.1.2 公司是否建立开发新产品或提供新服务、及其可能导致的公司产品责任增加等风险的目标和战略？ 3.1.3 公司是否建立业务扩张、及其可能导致的对市场需求的估计不准确等风险的目标和战略? 3.1.4 公司是否有应对监管要求、及其可能导致的公司法律责任增加等风险的目标和战略？ 3.1.5 公司是否建立本期及未来的融资条件、及其可能导致的由于无法满足融资条件而失去融资机会等风险的目标和战略? 3.1.6 公司是否建立信息技术运用、及其可能导致的公司信息系统与业务流程难以融合等风险的目标和战略？ 3.2 公司是否面临以下经营风险？ 3.2.1 是否面临因行业发展而导致的公司不具备足以应对发展的人力资源和业务专长等风险？ 3.2.2 是否面临因开发新产品或提供新服务而导致的公司产品责任增加等风险？ 3.2.3 是否面临因对市场需求的估计不准确而带来业务扩张风险? 3.2.4 是否面临因监管要求而导致的公司法律责任增加等风险？ 3.2.5 是否面临本期及未来由于无法满足融资条件而失去融资机会等风险? 3.2.6 是否面临因信息技术的运用而导致的公司信息系统与业务流程难以融合等风险？ 4.公司的财务业绩衡量和评价(该部分不需要描述) 4.1公司本年度财务业绩衡量和评价是否对管理层产生压力? 4.2公司的关键业绩指标本年度是否均达到预期? 4.3与上年度相比,公司的业绩趋势总体呈现:下降( ),上升( ),持平( ). 4.4公司的综合业绩在行业的水平:高水平( ),平均水平( ),低水平( ),不可比( ) 5.对公司未来12个月持续经营能力的评估 如公司具有良好的盈利记录且很容易获得外部资金支持,则无需就5.3部分进行详细分析. 5.1公司是否具有良好的盈利记录? 5.2公司是否很容易获得外部资金支持? 5.3对公司持续经营能力详细评估 5.3.1公司在财务方面是否存在可能导致对持续经营假设产生重大疑虑的以下事项或情况: 无法偿还到期债务； 无法偿还即将到期且难以展期的借款； 无法继续履行重大借款合同中的有关条款； 存在大额的逾期未缴税金； 累计经营性亏损数额巨大； 过度依赖短期借款筹资； 无法获得供应商的正常商业信用； 难以获得开发必要新产品或进行必要投资所需资金； 资不抵债； 营运资金出现负数； 经营活动产生的现金流量净额为负数； 大股东长期占用巨额资金； 重要子公司无法持续经营且未进行处理； 存在大量长期未作处理的不良资产； 存在因对外巨额担保