【行政许可事项】证券公司设立、收购或撤销分支机构审批.doc

【行政许可事项】证券公司设立、收购或撤销分支机构审批 一、行政许可事项名称：证券公司设立、收购或撤销分支机构审批 二、关于依据的规定 《证券法》第129条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。 《证券公司监督管理条例》第13条：证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。……本条第一款所称证券公司分支机构，是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。 《证券公司监督管理条例》第17条：公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。 证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。 未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。 证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 《证券公司分支机构监管规定》第3条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证券公司住所地证监局或者分支机构所在地证监局批准。 三、关于条件的规定 《证券公司分支机构监管规定》第5条：证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件： （一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险； （二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定； （三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形； （四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故； （五）现有分支机构管理状况良好； （六）中国证监会规定的其他条件。 四、关于期限的规定 《证券公司监督管理条例》第16条：国务院证券监督管理机构应当对下列申请进行审查，并在下列期限内，作出批准或者不予批准的书面决定： …… （四）对设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起30个工作日； ……。 五、申请材料目录 [证券公司设立、收购分支机构] （一）申请表及申请报告； （二）公司关于设立（收购）分支机构的内部决策文件，以及《公司章程》等关于上述事项决策权限规定的说明； （三）公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度情况的说明，内容至少包括：公司治理结构、内部控制机制、业务管理制度、合规管理制度的建立情况，相关制度执行是否有效； （四）新增分支机构后的风控指标测算表； （五）公司最近2年合规情况的说明，内容至少包括：最近2年是否因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年是否存在被采取重大监管措施，因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形； （六）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明，内容至少包括：公司交易、清算、核算、监控等信息系统集中管理情况，最近1年信息系统运行是否安全稳定，是否发生重大信息技术事故； （七）公司现有分支机构管理情况的说明，内容至少包括：分支机构布局、客户数量、经营情况、合规管理情况等； （八）公司对拟设分支机构业务范围的授权文件； （九）中国证监会要求的其他材料。 证券公司申请收购分支机构，除应当提交上述（一）-（九）项材料外，还应当提交下列材料： （一）收购协议； （二）拟收购分支机构客户处理、员工安置、系统衔接等工作方案； （三）拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。内容至少包括：拟收购的分支机构及所属员工最近3年是否存在因违法违规行为受到行政、刑事处罚或者被采取监管措施，是否因违法违规正在被立案调查，是否存在或有负债或未决诉讼，以及如存在上述问题的，应说明收购时已考虑上述情况，愿意承担收购后应尽义务，并说明已拟定的应对方式；拟收购分支机构最近3年资产负债及主要财务指标等； （四）拟收购分支机构的《证券经营机构营业许可证》复印件。 [证券公司撤销分支机构]