进口贸易与工业行业全要素生产率.pdfVIP

第9 卷第2 期 经 济 学 ( 季 刊) V ol19, No1 2 2010 年1 月 China Economic Quarterly January , 2010 进口贸易与工业行业全要素生产率 * 本文利用我国三位码工业行业的月度面板数据, 依据 扩展的RD 与生产率方程同时控制物化型非物化型溢出与竞争效 应, 发现进口竞争与物化型溢出具有显著正相关关系; 在此基础上, 还发现进口贸易对三位码工业行业的全要素生产率和技术效率具有 直接的/ 负溢出效应0 ; 而且, 大部分三位码工业行业面临着日益激 烈的进口竞争, 引致了行业内和行业间正向的要素再配置过程, 并 通过提高技术效率的方式最终促进了工业行业全要素生产率的增长 进口溢出, 进口竞争, 要素再配置 全要素生产率是度量一国或地区经济增长质量的重要指标, 国际贸易, 特别是不同属性商品的进口贸易是影响全要素生产率变动的主要因素之一, 而进口影响进口国全要素生产率的途径主要有两类: 溢出效应与竞争效应 通常认为, 从宏观国家层次, 国外R D 投入可以通过总量进口对进口国的全 要素生产率产生正溢出效应; 同时, 一国进口的增加, 除了关税非关税壁 垒以及与贸易相关的成本降低等原因之外, 更可能是因为进口品相比较于国 内同类产品, 在国内市场更具竞争力所致, 加剧的市场竞争可能迫使开放国 改进落后的RD 投入和生产要素利用等行为方式, 这同样会促进全要素生产 率的发展 但是, 对具体的行业或企业而言, R D 成果首先表现为不可触摸的知识 或 息, 其传递并不一定需要通过有形商品或资本品的流动, 在考虑进口品 的具体属性后, 进口贸易还是不是有效的溢出途径, 就很值得商榷其次, 竞争也可能改变开放国企业的利润预期和有关的最优决策, 如要素替代退 * 高凌云, 中国社会科学院世界经济与政治研究所; 王洛林, 中国社会科学院通 作者及地址: 高凌 云, 北京建国门内大街 5 号中国社会科学院世界经济与政治研究所国际贸易室, 1007 2; 电话: 1 661011966; E2mail: gaoly@ cass. org. cn 本文第一作者感谢陈家勤邢厚媛华晓红隆国强赵晋平 李海舰冯雷等提出的评论和修改意见本文曾是2008 年中国国际贸易学会年会( 北京, 2008 年 11 月 8) 9 日) 交流论文, 作者感谢该次年会上贾保华许统生李秀香等对本文提出的宝贵意见两位匿名审 稿人对本文也提出了富有价值的建设性意见, 作者在此深表谢意, 当然, 文责自负 92 经 济 学 ( 季 刊) 第9 卷 出和相关结构调整等, 这些本质上可以表现为生产要素或市场份额等在不同 1 行业或企业间正向或负向的引致性再配置过程, 显然这也会影响全要素生产 率的变动, 不过, 变动的方向却不明确 现有文献局限于国家层次的分析, 大多没有区分进口品的不同属性, 而 且所有实证研究均毫无例外地将进口溢出与进口竞争割裂开单独分析如果 深入到行业或企业层次, 这就产生了三个问题: 第一, 进口贸易影响全要素 生产率的不同途径之间, 是否存在内在的联系? 第二, 在全要素生产率增长 的前提下, 区分进口品属性, 控制进口竞争效应后, 进口贸易是不是还会产 生正溢出效应? 第三, 如果溢出效应不显著, 甚至产生了负溢出效应, 那么 进口贸易又是如何与增长的全要素生产率发生联系的? 由于缺乏微观企业的 2 数据, 本文利用200 年2 月 到2007 年 11 月我国三位码 工业行业的月度数 据, 通过扩展的R D 与生产率方程同时控制溢出与竞争效应, 提供了上述问 题的答案 对进口贸易生产率效