2004版环境管理体系转换审核条件和应关注的重点.pdfVIP

2004 版环境管理体系转换审核条件和应关注的重点 2004 版 ISO14001 标准已由国际标准化组织（ISO ）在 2004 年 11 月 15 日发布，国家标准GB ／T24001-2004 版也于 2005 年 5 月 15 日发布，作为已获环境管理体系认证证书组织应做好相应准备，积极 转换审核。本文叙述了获证组织转版需要具备的条件以及审核员在 GB ／T24001-2004 转换审核中应关注的重点。 一、获证组织转版需要具备的条件 1 ）已按 GB ／T24001 －2004 标准完成了环境管理体系文件的修 订工作并开始实施； 2 ）组织的内审员已按GB ／T24001-2004 标准进行了转换培训； 3 ）按新版标准的要求进行了合规性评价、内审和管理评审，自 我评价环境管理体系具备了符合性。 满足以上条件后向公信认证有限公司客户中心提出申请，签订换 版审核补充合同（可结合监督审核／复评，或以专项转换审核等的方 式进行）， 并提交审核用的管理体系文件： l ）环境管理体系手册／程序文件； 2 ）识别出的法律法规和其他要求的清单和必需的文件清单； 3 ）其它（如资质证书、检测报告、合规性评价报告等）。 专项转换审核是指获证组织的体系已按新版标准进行了转换，为 评价是否可以获得新版标准的证书而进行的完整审核。相当于初次审 核，但考虑到体系的连续性，在审核所需时间以及抽样上可比初次审 核减少，也不需要分二个阶段进行。证决定通过后，换发新证书（三 年有效期）。 认证事业部根据客户中心传递的信息及合同评审转换申请的信 息确定转换审核的可行性，安排按监督审核／专项转换审核／复评进 行，审核组成员应经过 GB ／T24001-2004 标准的转换培训合格，聘 用的技术专家也应进行适当的培训。 二、审核员在 GB ／T24001-2004 转换审核中应关注的重点 （－）文件评审要求 审核组长在文件评审时应关注以下内容（不限于此）： l 、体系文件中是否对有关引用标准、术语内容作了修改，按标 准 4.4.4 的要求评价文件的充分性以及文件之间的协调性和可查阅； 2 、对标准中的新增内容是否在文件中作了修改或明确： a 、体系范围的确定。对体系范围的内容和边界的阐述是否明 确、适宜和可信。如果一个组织有意把边界内某些区域、部门和活动 没有纳入到体系范围，必须要说明理由，且该理由应该是充分和合理 的； b 、组织的环境方针。方针应适合于组织活动、产品和服务的 性质、规模和环境影响，体现三方面承诺和一个框架，并传达到所有 为组织和代表组织工作的人员； c 、组织的环境因素的识别。文件应体现“识别”、“确定”、“形 成文件并及时更新”、“确保体系中考虑”的过程，应该包括对已纳入 计划的新的开发、新的或修改的活动、产品和服务等因素的识别要求； d 、法律法规和其他要求。组织应明确与组织活动、产品和服 务中能够控制和可能施加影响的环境因素适用的法律法规和其他要 求的识别和获得，能够说明这些要求是如何应用于其环境因素的； e 、能力、培训和意识。组织应界定所有为它或代表它从事可 能具有重大环境影响的工作的人员的能力要求并确定满足要求的措 施，对代表组织工作的合同方，应有必要措施证实合同方有能力管理 这些环境因素； f 、信息交流。组织应确定是否对它的重要环境因素与外界进 行信息交流，并规定交流的方式予以实施； g 、文件和文件控制。组织应按新版标准的要求确保文件的充 分和适宜性，规定对文件的评审和更新，应规定对外来文件的控制； h 、合规性评价及其与改进措施的关系。组织应建立程序规定 合规性评价的方法、频次，并由具备能力的人员来实施，当发现合规 性问题时应采取的措施，确保合规性承诺及其支持活动得到持续保 持； i 、内部审核。组织应规定审核方案的策划和实施，以及对审 核员公正性和客观性的要求，G B ／T19011 应加以引用； j 、管理评审。组织应描述管理评审的输入与输出要求； k 、以前文件中模糊的或对要求的理解存在问题的，与其它体 系结合的文件不能体现环境管理体系特定特点的（如将”运行控制” 与组织的日常运行活动割裂开来）等，应通过转换文件的修订得到改 善。 （二）审核策划