江西洪城水业股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告.pdfVIP

江西洪城水业股份有限公司 关于加强公司治理专项活动的整改报告 为贯彻落实中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通 知》(证监公司字【2007】28 号，以下简称《通知》)的精神，按照中国证监会 江西监管局（以下简称江西证监局）《关于江西辖区开展上市公司治理专项活 动的通知》(赣证监公司字【2007】9 号文)要求，江西洪城水业股份有限公司（以 下简称“公司”）第三届董事会第三次会议审议通过了《关于〈“加强上市公司 治理专项活动”自查情况和整改计划报告〉的议案》，同时公司设立了专门的电 话和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议，并于 2007 年 8 月 15 至 17 日接受了江西证监局的现场验收检查。公司于 2007 年 9 月 24 日收到了江西证 监局赣证监公司字[2007] 32号文《关于江西洪城水业股份有限公司现场检查有 关问题的整改通知》。根据江西证监局的检查结果并结合社会公众的评议，公司 对公司治理尚需改进的地方拟订了整改计划，并按要求进行了整改，现将整改情 况报告如下： 一、 公司治理专项活动期间的主要工作 1、4 月 6 日，公司收到中国证监会发布的《关于开展加强上市公司治理专 项活动有关事项的通知》和江西证监局发布的《关于江西辖区开展上市公司治理 专项活动的通知》，立即报告公司董事长、总经理。公司领导高度重视，成立了 公司治理专项活动领导小组并及时以各种方式组织董事、监事和高级管理人员认 真学习有关文件精神。 2、4 月24日，公司在学习领会中国证监会和江西证监局相关通知文件的基 础上，经过公司第三届董事会第二次董事会讨论通过，公司制定并向江西证监局 上报了《公司“加强上市公司治理专项活动”工作实施方案》。并随后在公告中 公 布 了 公 司 治 理 专 项 活 动 的 专 门 电 话 0791-5235057 和 网 络 平 台 ： ；电子信箱：600461@。 3、4月25日—5月30日，参照中国证监会《通知》之附件《加强上市公司 治理专项活动自查事项》和江西证监局《关于认真做好公司治理专项活动自查阶 段有关工作的通知》，公司进行深入的内部自查，如实反映近几年来公司治理情 况，查找公司治理存在的问题和不足，分析产生问题的深层次原因，提出整改方 向。 4、5 月 30 日，公司按照计划将拟定的《“加强上市公司治理专项活动”自 查情况和整改计划报告》上报江西证监局审核。 5、经江西证监局审核无异议后，6月20日，公司召开第三届董事会第三次 会议，会议审议通过了《关于〈“加强上市公司治理专项活动”自查情况和整改 计划报告〉的议案》。 6、6 月 21 日，公司在《上海证券报》和上海证券交易所网站 （）公告了《“加强上市公司治理专项活动”自查情况和 整改计划报告》。 7、在6月20 日后的公众评议阶段，公司设置了治理专项活动的专门电话和 公司网络平台，安排人员负责接听来电与网络评议统计工作，认真做好记录和汇 总。同时，为便于听取公司投资者和社会公众的意见和建议，我们也公布了江西 证监局设立的专门的公众评议信箱：csrcnco@。 在公众评议阶段，公司未收到来自监管部门和交易所、股东、其他投资者以 及外界的任何负面评议。 8、8 月15日至8月17 日，江西证监局对公司进行了关于公司治理专项活 动的现场检查。 9、9月24日，江西证监局向公司下发了赣证监公司字[2007] 32号文《关 于江西洪城水业股份有限公司现场检查有关问题的整改通知》。 10、9 月 14 日，公司向江西证监局报送了《关于加强公司治理专项活 动的整改报告》（送审稿）。 二、公司自查发现的问题及整改措施 总体而言，公司按上市公司规范要求健全了较为完整、合理的内控制度，这 些制度也得到了有效的遵守和实行，公司治理总体来说比较规范，公司治理结构 比较完善，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司股东 大会规范意见》、《上市公司章程指引》等法律法规的有关规定。但也有不足之处， 根据公司的自查情况，我们在以下方面进一步加强了整改并将在今后的工作中完 善： 1、加强对投资者的沟通，以多种方式与投资者进行沟通，增强公司经营管 理的透明度，同时按照《股东大会议事规则》的规定，尽量以网络和现场表决相 结合的方式召开股东大会，保障中小投资者的参与权。 有关说明和整改措施：我们