伟星新材：关于公司治理专项活动的整改报告 2010-07-01.pdfVIP

浙江伟星新型建材股份有限公司 关于公司治理专项活动的整改报告 根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字 [2007]28号）和浙江证监局《关于开展公司治理专项活动的通知》（浙证监上市字[2010]61 号）等有关文件精神，浙江伟星新型建材股份有限公司（以下简称“公司”）本着实事求是 的原则，通过深入 自查、公众评议及检查、整改提高三个阶段扎实开展公司治理专项活动， 现将各阶段具体情况报告如下： 一、公司治理专项活动自查情况 （一）成立组织，系统安排 公司收到中国证监会和浙江证监局关于开展上市公司治理专项活动的有关通知后，公司 董事会高度重视，及时组织董事会、监事会和管理层等相关人员认真学习，深刻领会通知精 神，并成立了公司治理专项活动领导小组和工作小组，领导小组组长由公司董事长担任，成 员包括各董事、监事及高级管理人员（以下简称“高管”），工作小组成员包括董秘办、审计 部、财务部、企管部、人力资源部、办公室等职能部门的人员。在领导小组的领导下，公司 还制定了公司治理专项活动方案，明确各阶段的时间期限、主要工作任务和责任人等。 （二）深入自查，寻找不足 公司根据公司治理活动方案，严格对照《“加强上市公司治理专项活动”自查事项》的 要求逐条深入自查，认真查找公司治理方面存在的问题和不足，对自查中发现的问题即时整 改，对不能即时整改的制订了切实可行的整改计划，形成了相应的自查报告和整改计划。《公 司治理专项活动自查报告及整改计划》及附件《关于公司治理自查事项的说明》报浙江证监 局审查后，登载于 2010年 5 月29 日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 日报》和巨潮资讯网（）。 二、接受公众评议情况 为便于投资者和社会公众了解公司治理情况及反馈意见，公司设立了专门的联系电话、 传真，接受广大投资者和社会公众的监督和检查，听取有关意见和建议；同时公司公布了投 资者专用电子邮箱和开设在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站上的投资者关系互 动平台网址，以便广大投资者和公众以书面的形式对公司治理情况发表意见并提出整改措 施。在公众评议阶段，公司没有收到社会公众对公司治理提出的问题。 三、整改情况 （一）自查中发现的问题及整改情况 在公司治理专项活动领导小组统一部署下，按照公司治理专项活动方案，公司根据自查 发现的问题并结合保荐机构意见、公众评议等进行了全面、深入整改，具体情况如下： 1、根据最新的法律法规以及部门规章的要求，修订和完善公司部分管理制度。 整改情况：公司根据最新的法律法规、《深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订)》、 浙江证监局规范性文件的要求，修订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会 议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会秘书工作细则》、《对外担保管理制度》，并根据 公司实际情况，制订了《累积投票制实施细则》、《内幕信息知情人管理制度》、《年报信息披 露重大差错责任追究制度》、《突发事件处理制度》、《投资者现场参观管理细则》等制度。其 中《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》和 《对外担保管理制度》、《累积投票制实施细则》需提交公司 2010 年第一次临时股东大会审 议通过。 2、进一步发挥公司董事会提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会 的作用。 整改情况：为了促进董事会提名、战略、薪酬与考核以及审计四个专业委员会规范、 高效地开展工作，公司上市后，及时制订了四个专业委员会的议事规则，对专业委员会的职 责、议事方式等内容作了进一步明确。为了进一步发挥四个专业委员会的作用，开展公司治 理专项活动以来，公司积极推动各专业委员会的规范运作，为各专业委员会设立了专门的联 络人，协助专业委员会严格按照《上市公司治理准则》等规章以及《公司章程》、四个委员 会的议事规则的要求开展具体工作，切实推动各专门委员会的职能发挥。同时，公司还根据 深交所有关内部审计工作方面的制度要求，在日常工作中进一步强化了内部审计部门的内审 力量和内审职能。 3、加强公司董事、监事、高管及相关人员对有关法律法规、部门规章以及公司的内部 制度等方面的学习培训，增强信息披露的敏感性，提高规范运作的水平。 整改情况：公司及时组织相关人员进行了相关培训学习。为了加强