神火股份：整改报告.pdfVIP

股票代码 000933 股票简称 神火股份 公告编号：2006-037 河南神火煤电股份有限公司整改报告 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证信息披露内容的真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中国证监会河南监管局（以下简称河南证监局）于 2006 年 9 月 对公司进行了例行巡回检查，并于 11 月中旬下发了《限期整改通知 书》（以下简称“《通知书》”）。接到《通知书》后，公司组织董事、 监事和高级管理人员进行了认真学习、讨论，一致认为：河南证监局 通过本次专项检查严肃认真地指出了我公司需要进一步规范运作和 强化管理的薄弱环节，也说明了我们的工作还存在差距和不足。通过 对公司存在问题的认真反思和及时整改，必将对进一步完善公司治 理、提升公司规范运作水平起到积极的促进作用。公司董事会对照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》、 《公司章程》和中国证监会有关要求，本着严格自律、认真负责、规 范发展的原则，现就《通知书》中指出问题的整改情况报告如下： 一、 关于公司独立性建设 《通知书》中指出，“公司部分董事、监事、高管人员在控股股 东兼职；公司与控股股东神火集团的办公机构没有明显区分。” 整改措施：严格按照《上市公司治理准则》要求，于 2007 年初 解决好目前个别高级管理人员兼职问题。同时，公司与控股股东现已 就有关机构的办公场所重新进行了适当调整与合理划分，其中，一至 四层为本公司专用，五至六层为控股股东办公场所。 针对上述问题，我们将进一步依法强化独立性建设，杜绝类似不 1 百度文库两周年典藏纪念 规范现象的再次发生，确保公司与控股股东“三分开”、“两独立”。 二、 关于公司治理 《通知书》中指出，“公司部分董事会、监事会会议召开及记录 不规范，董事会尚未设立专门委员会”、“对董事会的部分授权不符合 规定”。 整改措施：公司已责成全体董事、监事、高级管理人员及有关工 作人员深入学习和贯彻落实《公司法》以及中国证监会的有关规定， 认真执行《公司章程》，进一步规范“三会”运作，避免同样或者类 似的不规范情况再次发生。同时，董事会将按照股东大会的有关决议， 适时设立战略、审计、提名与薪酬考核等专门委员会，协助董事会履 行职责，确保董事会高效运作和科学决策。 我公司《章程》中关于基本建设、技术改造等投资项目和资产购 买、出售项目的决策权限的表述不够严密，董事会将按照《上市公司 章程指引》的要求对相关条款进一步规范、完善，并报请股东大会批 准。 三、 关于公司信息披露 （一）、《通知书》中指出，“公司部分关联交易达到单独披露标 准未单独披露，部分关联交易未在定期报告中披露，个别披露数额与 实际数额不一致。” 整改措施：出现上述现象的主要原因是公司相关职能部门在日常 工作中沟通不够及时，有关工作人员业务工作不够细致，工作出现疏 忽。公司今后将认真吸取教训，加强有关工作人员的培训和责任心教 育，进一步健全完善重大信息内部报告、责任追究等管理制度，确保 2 百度文库两周年典藏纪念 及时、准确、完整、公平地履行信息披露义务。 （二）《通知书》中指出，“公司未按照有关规定公告关于定向增 发方案可行性报告” 公司 2006 年度非公开发行股票方案为特定投资者以评估后的净 资产认购大部分股份，而募集资金数额不大又全部用于补充流动资 金，在拟定非公开发行股票方案前，保荐机构告知我们可以不单独编 制可行性报告。由于我们对政策把握不够准确，致使理解上出现了偏 差，未公告该事项。今后我们将引以为戒，强化政策法规和业务知识 的学习，严格按照规定规范运作。 四、 关于财务管理与会计核算问题 （一）货币资金管理 《通知书》中指出，“公司部分存款有潜在回收风险，2004 年在 涡阳信用社存款 500 万元，期满后无法提取”