工作分析研讨-三峡财务-投资银行部.xlsVIP

投资银行部 Sample 思路 职位-2 职位-3 部门职责分解 内外联系 职位职责分解 公司目标 部门职责 任务 活动 输入 输出 职位-1 业务 部门职责分析坐标系 部门价值准则分析 关键绩效指标 关键能力 衡量指标 专门设备 负荷分析 频率 时间 其他 性质 审批 操作 主要 部分 协助 全部 研究 权限说明 目标贡献 内容 能达到的关键能力 内容：资金、信息 支持 管理 来源 作好作坏的标准 基金投资： 代理发行三峡债。 进入全国同业拆借市场-询价-议价-签订合同-交易信息传递给营业部 1.额度申请和利率确定; 2.组织承销团、研究、调研、申报和发行。 信息 资金 交易 报告 1.是否按照交易程序 2.交易结果 3.报告的认可度 信息 资金 交易 报告 1.是否按照交易程序 2.交易结果 3.报告的认可度 1.是否符合协议规定的内容 2.委托理财的结果 3.报告的认可度 信息 资金 人力 物力 申请的审批 承销团的组成 顺利发行 调研报告 1.是否按照既定程序 2.申请的额度和确定的利率是否符合预定规划 3.债券的发行是否顺利 4.报告的认可度 资金流入/出 1.是否符合经营计划 2.资金是否按时,安全地划入\出 投资筹划、总公司财务管理方案 控制/稽核 计划/筹划 不相容业务的监督、程序执行的检查 信息 规划/方案 1是否合法、合规、符合程序 1。是否符合公司发展战略 2。是否符合公司具体情况 人力 信息 业务的执行中出现的风险的防范和降低 信息 人力 论文/报告 期刊 对外的联络与沟通 1.论文/报告的认可程度 2.期刊的认可程度和提供信息的效果 3.联络和沟通对业务顺利开展的促进程度 交易系统 日常 不定期 日常 每周 日常 操盘:4小时 调研/报告:其他时间 部门职责确定表 1.发表论文、提出专题报告、信息披露、 2.证券周报编写 3.对外往来 操盘：4小时 调研/报告:其他时间 债券投资：（国债、企业债）；债券回购 交易和清算的工作量占日常工作量的10%；前期准备、调研工作占80%；10%为其他。此外对证券市场相关交易的统计工作又占研究准备工作的1/3。 交易和清算的工作量占日常工作量的10%；前期准备、调研工作占80%；10%为其他。 此外对证券市场相关交易的统计工作又占研究准备工作的1/3。 交易操作和研究 交易操作和研究 交易操作 投资 投融资 资金融入/出 管理,创新,客户关系,财务，中介 中介 1、公司目标 2、部门职责分析 3、任务分析 4、职位设置与分工 内外联系 衡量指标 专门设备 性质 负荷分析 职位职责分解 权限说明 关键绩效指标 关键能力 部门职责 目标贡献 任务 活动 输入 输出 频率 耗时 其他 职位-1 职位-2 职位-3 释义 内容 研究 全部 问题 来源 对象 操作 主要 样例 性质区分 沟通 部分 业务 协助 管理 审批 支持 职责、任务、活动的区别 部门职责确定表 部门职责分析坐标系 部门价值准则分析 客户分析 客户 客户需求 内外联系 衡量指标 专门设备 职位职责分解 关键绩效指标 部门职责 任务 输入 输出 客户分析 客户 客户需求 责权分工体系 1.业务前期：品种研究、信息整理、 2.业务中期：操盘、 3.业务后期：出具清算报告 2.业务中期：操盘、 3.业务后期：出具清算报告 财务部 资金计划部 投资申请 营业部 1、公司目标 2、部门职责分析 3、任务分析 4、职位设置与分工 资产平均规模 存款平均余额 贷款平均规模 利润总额 强化贷款营销 培养人才 开发更多金融产品 加强研究，利用债券套利 人员管理 同业拆借 部门经理 副经理 清算岗 交易岗 1.委托券商 2.接受委托（签订协议、专题报告、信息披露）。 委托理财： 1.业务前期：操作准备工作、行情分析、数据支持 会计结算 结算数据 主要 审核 协助 市场信息收集 业务 专题研究报告(新品种) 研究提出投资周计划-国债 同上 走审批程序（专题研究报告） 清算 每天 每周 Notes Email 操作 3h （所有当天信息总时间） 企业债投资 操盘 开放式基金 封闭式基金 走程序 开户 受托 寻求证券公司合作 收集信息 证券公司现场调查 专题报告 商务谈判 过程控制 清算 资金划回（给证券公司划款指令） 商务文件 2次/年 给成员单位提交受托资产管理方案 签合同 修正资产管理方案 每月提交资产对帐单 每月操作财务报告 买新的产品，专题报告（投委会审批、委托方审批） 三峡债承销 承销方案 承销协议 发行 发行（机构申购） 资本市场研究 每周证券周报 新产品购买专题报告 新业务研究报告 不定期的专题研究报告 不同品种阶段总结报告 合同签署 宏观经济分析研究报告 1次/年 年初：资产配置计划 年末：详细的工作回顾 临时安